下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ） ①实际控制人 ②会计师事务所 ③律师事务所 ④高级管理人员A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
题目
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
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第1题：
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
③约见谈话；
④要求提交书面承诺；
⑤出具警示函；
⑥责令改正；
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
⑨限制证券账户交易；
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
⑩其他自律监管措施。 -
第2题：
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》答案：A解析：全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。 -
第3题：
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
（3）做市业务；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。 -
第4题：
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息答案：B解析：主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。 -
第5题：
下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标
B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案：B解析：业务规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。 -
第6题：
对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。
- A、行政监管
- B、自律监管
- C、自律监管和行政监管
- D、自律监管或行政监管
正确答案:B -
第7题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）
- A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
- B、依法设立且存续满两年
- C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
- D、主办券商推荐并持续督导
- E、全国股份转让系统公司要求的其他条件
正确答案:A,B,C,D,E -
第8题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。
- A、证监会
- B、证券业协会
- C、全国股转公司
- D、证监会派出机构
正确答案:C -
第9题：
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。A全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D全国股份转让系统实行保荐制度
正确答案： D解析： 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，A项，第2条规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所；B项，第4条规定，全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理；D项，第20条规定，全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项，《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1．7条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。 -
第11题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。Ⅲ项，《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等是对证券公司柜台市场业务所作的规定。 -
第13题：
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A.书面
B.口头
C.电话
D.传真答案：A解析：全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。 -
第14题：
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A.批准
B.核准
C.备案
D.复核答案：C解析：证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。 -
第15题：
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5
B.10
C.15
D.20答案：C解析：监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。 -
第16题：
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③答案：C解析：考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
（3）做市业务；
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。 -
第17题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
正确答案:正确 -
第18题：
涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。
正确答案:正确 -
第19题：
全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。
- A、约见谈话
- B、出具警示函
- C、训诫
- D、处以罚款
正确答案:C,D -
第20题：
单选题下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A业务规则对企业挂牌设财务指标
B全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的有（ ）。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A业务规则对企业挂牌设财务指标
B全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A书面
B口头
C电话
D传真
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象的是（ ）。Ⅰ．实际控制人Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．律师事务所Ⅳ．高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析：
全国股份转让系统公司可以对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取自律监管措施。