客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年； B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。 C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。 D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

题目
客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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1.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

2.金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善管理()等文件资料和数据。A、客户身份证原件B、交易监控录像C、交易录音资料D、客户身份资料、交易记录

3.下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年

4.金融机构保存的客户身份资料和交易记录能够还原客户身份识别的全部过程和结果,足以再现客户交易的全貌,它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求()A、完整原则B、真实原则C、从原则D、完全原则

更多“客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()

    A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料

    C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理


    参考答案：C

  • 第2题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第4题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    答案：B
    解析：
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第5题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第6题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）

    • A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
    • B、金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
    • C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
    • D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

    正确答案:C

  • 第7题：

    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

    C

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    D

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

    A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

    B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

    C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

    D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第15题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案：5年

  • 第16题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第17题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第18题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

    • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
    • B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
    • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）
    A

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。

    B

    同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

    C

    如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    D

    法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）
    A

    金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B

    金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

    C

    金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D

    金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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