证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ） ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致； ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的； ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的； ④客户行为或者交易情况出现异常的；A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

题目
证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
④客户行为或者交易情况出现异常的；

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
相似考题

1.客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。此题为判断题(对，错)。

2.客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。此题为判断题(对，错)。

3.出现下列()情况时,应当重新识别客户身份。A.客户要求变更密码的B.客户交易异常的C.客户要求变更注册资本的D.客户要求变更经营范围的

4.客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    下列那种情况出现时，应重新识别客户?

    A、客户行为异常

    B、客户有洗钱嫌疑

    C、客户提出销户

    D、客户代理人没有授权


    答案：ABD

  • 第2题：

    以下（）情况需重新对客户身份进行识别。

    • A、客户变更姓名或者名称；
    • B、变更注册资本、经营范围；
    • C、客户行为或者交易情况出现异常的；
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    • E、开户时客户提供的身份证件核查结果为“姓名与证件号码不相符”。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、客户提出销户
    • D、先前获得的客户身份资料存在疑点

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据业务受理情况，客户身份识别分为以下类型（）

    • A、初次识别
    • B、重新识别
    • C、持续识别
    • D、再识别

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    客户行为或者交易情况出现异常的，应当（）。

    • A、通知客户前来销户
    • B、重新识别客户身份
    • C、通知客户前来填写情况说明
    • D、告之客户，请其注意

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
    A

    客户进入或被移出公司高风险客户清单的

    B

    公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    出现下列（）情况时，营业机构应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更法人代表

    B

    客户变更联系电话

    C

    营业机构获得的客户信息与先前掌握的信息不一致的

    D

    客户的行为或交易情况出现异常的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续期间

    C

    业务关系终止环节

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    客户代理人没有授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？


    正确答案: 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    2、客户行为或者交易情况出现异常的。
    3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

  • 第15题：

    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续期间
    • C、业务关系终止环节
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    客户行为或者交易情况出现异常的，应当（）。
    A

    通知客户前来销户

    B

    重新识别客户身份

    C

    通知客户前来填写情况说明

    D

    告之客户，请其注意


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    出现以下情况时，应当重新识别客户（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？

    正确答案： 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    2、客户行为或者交易情况出现异常的。
    3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当在出现以下（　　）情况时重新识别客户。Ⅰ．客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ．客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ．客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ．先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户：①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；②客户行为或者交易情况出现异常的；③客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的；④客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；⑤证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；⑥先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；⑦证券公司认为应重新识别客户身份的其他情形。

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