（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管理合同 D.非限定性资产管理合同
题目
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
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第1题：
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。
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第2题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，直接将客户资产交还客户。（ ）
正确答案：×
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第3题：
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性做出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
正确答案：B
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第4题：
下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务答案：B,D解析：资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。 -
第5题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不 得扣除相关费用。 （ ）答案：错解析：定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第6题：
在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。A:按合同约定承担投资风险
B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划答案：D解析：在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。 -
第7题：
在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。A:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
B:按合同约定承担投资风险
C:保证委托资产来源及用途的合法性
D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用答案：A解析：根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。BCD选项属于客户的义务。 -
第8题：
期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条，期货公司从事资产管理业务．发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。
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第9题：
证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
Ⅰ.收益分配原则、执行方式
Ⅱ.信息提供的内容、方式
Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序
Ⅳ.承担的有关费用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A解析：资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（2）基金的运作方式。（3）基金的出资方式、数额和认缴期限。（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（5）基金收益分配原则、执行方式。（6）基金承担的有关费用。（7）基金信息提供的内容、方式。（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（10）基金财产清算方式。（11）当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。 -
第10题：
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
- A、定向资产管理合同
- B、集合资产管理合同
- C、限定性资产管理合同
- D、非限定性资产管理合同
正确答案:A -
第11题：
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
- A、I、III、IV
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:D -
第12题：
单选题关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。A期货公司可自行决定委托资产额度
B期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬
C期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户
D资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险
正确答案： B解析： -
第13题：
定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）
正确答案：×
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第14题：
在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。
A．根据合同约定参与集合资产管理计划
B．按合同约定承担投资风险
C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D．按照合同推出集合资产管理计划
E．按照合同约定支付管理费和托管费
正确答案：AD
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第15题：
证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?A：合同应约定财产清算方式
B：合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C：合同应约定收益的分配原则、执行方式
D：合同需约定保本计划及承诺答案：D解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低效益的承诺。 -
第16题：
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，将客户账户内的()资产交还客户自行管理。A:一半
B:全部
C:30%
D:85%答案：B解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 -
第17题：
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。
（）答案：错解析：定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。 -
第18题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务答案：B,C解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。 -
第19题：
期货公司应当与客户签订书面资产管理合同．按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条，期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。故本题答案为A。 -
第20题：
当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（ ）答案：错解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。故本题答案为B。 -
第21题：
(2018年)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同答案：A解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 -
第22题：
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。
- A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
- B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
- C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
- D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户
正确答案:D -
第23题：
单选题（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A定向资产管理合同
B集合资产管理合同
C限定性资产管理合同
D非限定性资产管理合同
正确答案： C解析： 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 -
第24题：
多选题在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定（ ）。A委托期限
B追加或者提取委托资产的方式和时间
C由客户自行独立承担投资风险
D承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
正确答案： C,B解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。第二十条规定，期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。