客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。 ①在交易所上市交易满3个月 ②股票发行公司已完成股权分置改革 ③股票交易未被交易所实行特别处理 ④股东人数不少于1000人A.①②③ B.①②③④ C.③④ D.①②④

题目
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
①在交易所上市交易满3个月
②股票发行公司已完成股权分置改革
③股票交易未被交易所实行特别处理
④股东人数不少于1000人

A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④
相似考题

1.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

2.在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括( )．A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元D．股东人数不少于4000人

3.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取( )措施并向市场公布。A．调整标的证券标准或范围B．调整维持担保比例C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

4.保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是( )。（1分）A．融券卖出金额=融券卖出证券的数量x市价B．融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格C．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量D．∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]、∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]中的折算率，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

参考答案和解析
答案：A
解析：
客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项④错误。
更多“客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。 ”相关问题

  • 第1题：

    作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。（1分）

    A．股票发行公司已完成股权分置改革

    B．股票交易未被交易所实行特别处理

    C．融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

    D．股东人数不少于2000人


    正确答案：ABC
    113. ABC【解析】作为客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上；⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实行特别处理；⑦交易所规定的其他条件。

  • 第2题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按照“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。（ ）


    正确答案：B
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按照“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故本题说法错误。

  • 第4题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。

    A．在交易所上市交易满3个月

    B．股票发行公司已完成股权分置改革

    C．股票交易未被交易所实行特别处理

    D．股东人数不少于1000人


    正确答案：ABC
    客户融资买入、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故D选项说法错误。其他选项内容均正确。本题正确答案为ABC。

  • 第5题：

    关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

    A、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

    B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

    C、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

    D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第7题：

    融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。

    A:融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）100%
    B:融券保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*卖出价格）100%
    C:融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*卖出价格）100%
    D:融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*买入价格）100%

    答案：A
    解析：
    融资保证金比例=保证金/（资买入证券数量*买入价格）*100%融券保证金比例=保证金/（融资卖出证券数量*卖出价格）*100%

  • 第8题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第9题：

    当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
    Ⅰ．调整标的证券标准或范围
    Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率
    Ⅲ．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
    Ⅳ．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：B
    解析：
    当融资融券交易出现异常时。交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①
    调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、
    融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤
    暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易；⑥
    暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。

  • 第10题：

    证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    • A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有
    • B、客户融资买入证券的权益归客户所有
    • C、客户融券卖出证券的权益归客户所有
    • D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

    正确答案:B,D

  • 第12题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

    • A、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
    • B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
    • C、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
    • D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

    正确答案:C,D

  • 第13题：

    在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。 A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B．客户融资买人证券的权益归客户所有 C．客户融券卖出证券的权益归客户所有 D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：BD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P247。

  • 第15题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。

    A．500人

    B．1000人

    C．4000人

    D．5000人


    正确答案：C
    客P融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故C选项正确。

  • 第16题：

    证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（ ）


    正确答案：×
    证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

  • 第17题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。

    A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有

    B．客户融资买入证券的权益归客户所有

    C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

    D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


    正确答案：BD

  • 第18题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

    A:维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用）
    B:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*买入价格+利息及费用）
    C:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价）
    D:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用）

    答案：D
    解析：
    本题考查维持担保比例的计算公式，应重点掌握。

  • 第19题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。

    A:维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量买人价格+利息及费用)
    C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)
    D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)

    答案：D
    解析：
    维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用） 。

  • 第20题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
    Ⅰ.在交易所上市交易满3个月
    Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革
    Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理
    Ⅳ.股东人数不少于1000人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项Ⅳ.错误。

  • 第21题：

    可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。

    • A、股东人数不少于3000人
    • B、在交易所上市交易满3个月
    • C、融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
    • D、股票发行公司已完成股权分置改革

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（　）。

    • A、500人
    • B、1000人
    • C、4000人
    • D、5000人

    正确答案:C

  • 第24题：

    客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（）

    • A、标的证券
    • B、可充抵保证金的有价证券
    • C、所有上市证券
    • D、大盘蓝筹股

    正确答案:A

相关内容