开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向

题目
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
相似考题

1.《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。()此题为判断题(对，错)。

2.()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。A、新三板市场B、区域性股权交易市场C、证券公司主导的柜台市场D、中小板市场

3.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④

4.根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()此题为判断题(对，错)。

更多“开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?

    A：集中竞价
    B：拍卖竞价
    C：做市
    D：标购竞价

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

    A.拍卖竞价
    B.集中竞价
    C.标购竞价
    D.报价

    答案：B
    解析：
    证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

  • 第3题：

    (2019年)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

    A.集中竞价
    B.拍卖竞价
    C.做市
    D.标购竞价

    答案：A
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第4题：

    证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。

    A. 集中竞价
    B. 拍卖竞价
    C. 做市
    D. 标购竞价

    答案：A
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第5题：

    （2019年）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。

    A.区域性股权市场
    B.券商柜台市场
    C.机构间私募产品报价与服务系统
    D.私募基金市场

    答案：B
    解析：
    券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

  • 第6题：

    除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    资产支持证券可以按照规定在（　　）进行挂牌、转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台市场
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（  ）。
    A

    区域性股权市场

    B

    券商柜台市场

    C

    机构间私募产品报价与服务系统

    D

    私募基金市场


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。
    A

    拍卖竞价

    B

    集中竞价

    C

    标购竞价

    D

    报价


    正确答案： C
    解析：
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于券商柜台市场说法正确的是(   )。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ①④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?

    A：区域性股权市场
    B：券商柜台市场
    C：机构间私募产品报价与服务系统
    D：私募基金市场

    答案：B
    解析：
    券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

  • 第14题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
    B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
    C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
    D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

  • 第15题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
    B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
    C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
    D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

    答案：C
    解析：
    柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第16题：

    为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。

    A.区域性股权市场
    B.券商柜台市场
    C.机构间私募产品报价与服务系统
    D.私募基金市场

    答案：A
    解析：
    区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

  • 第17题：

    以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
    Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
    Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，Ⅱ.错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，Ⅲ.表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

  • 第18题：

    非金融企业债务融资工具主要流通市场是（）

    • A、全国中小企业股份转让系统交易
    • B、机构间私募产品报价与服务系统
    • C、证券公司柜台交易转让
    • D、银行间债券市场

    正确答案:D

  • 第19题：

    非公开发行公司债券的转让场所包括（）。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析： 证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。②错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误；证券公司开展托管业务，应当采取有效措施。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（  ）。
    A

    收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

    B

    收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

    C

    付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    D

    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（  ）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（  ）。
    A

    区域性股权市场

    B

    券商柜台市场

    C

    机构间私募产品报价与服务系统

    D

    私募基金市场


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    非公开发行公司债券的转让场所包括()。 Ⅰ 银行间债券交易市场 Ⅱ 商业银行柜台 Ⅲ 全国中小企业股份转让系统 Ⅳ 证券公司柜台 Ⅴ 机构间私募产品报价与服务系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

相关内容