国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

相似考题

1.下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

2.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于l0% D．净资产与负债的比例不得低于20%

3.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营

4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。A．净资本与负债的比例不得低于10%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

更多“国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B．净资本与净资产的比例不得低于50%

    C．净资本与净资产的比例不得低于40%

    D．净资本与负债的比例不得低于30%

    E．净资产与负债的比例不得低于8%


    正确答案：AC

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司风险控制指标标准包括：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。故C项错误。

  • 第3题：

    证券公司必须持符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第4题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资本与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第5题：

    证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第6题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（ ）风险监管指标作出规定。

    A.期货公司固定资产与流动资产的比例
    B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
    C.期货公司流动资产与流动负债的比例
    D.期货公司的净资本与净资产的比例

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第7题：

    证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于8%
    • D、净资产与负债的比例不得低于30%

    正确答案:D

  • 第9题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

    • A、净资本与净资产的比例
    • B、净资本与境内期货经纪业务规模的比例
    • C、净资本与境外期货经纪业务规模的比例
    • D、流动资产与流动负债的比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定。
    A

    净资本与净资产的比例

    B

    净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

    C

    流动资产与流动负债的比例

    D

    流动资产与固定资产的比例


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司必须符合（）风险控制指标标准.
    A

    净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B

    净资本与净资产的比例不得低于40%

    C

    净资本与负债的比例不得低于10%

    D

    净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。

    A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

    B．净资本与净资产的比例不得低于40%

    C．净资本与负债的比例不得低于10%

    D．净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    证券公司风险控制指标标准为()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第15题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于60%

    答案：B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。本题正确答案为BC选项。

  • 第16题：

    以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本于净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。②净资本于净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第17题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定。

    A.净资本与净资产的比例
    B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
    C.流动资产与流动负债的比例
    D.以上都不是

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第54条的规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。@##

  • 第18题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

    A.净资本与净资产的比例
    B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
    C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
    D.流动资产与流动负债的比例

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十四条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第19题：

    风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例
    • B、净资本与净资产的比例
    • C、净资本与负债的比例
    • D、净资产与负债的比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定。

    • A、净资本与净资产的比例
    • B、净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
    • C、流动资产与流动负债的比例
    • D、流动资产与固定资产的比例

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券公司必须符合（）风险控制指标标准.

    • A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于10%
    • D、净资产与负债的比例不得低于20%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    风险控制指标主要包括净资本、净资产、（）等指标。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例

    B

    净资本与净资产的比例

    C

    净资本与负债的比例

    D

    净资产与负债的比例


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）等风险监管指标作出规定。
    A

    期货公司的净资本与净资产的比例

    B

    期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

    C

    期货公司固定资产与利润的比例

    D

    期货公司流动资产与流动负债的比例


    正确答案： C,A
    解析：

相关内容