下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④

题目
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

3.证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

4.（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务A. 证券投资咨询业B. 证券承销与保荐C. 财务顾问业务D. 证券自营

更多“下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④”相关问题

  • 第1题：

    （ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：A
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第2题：

    根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。

    A.财务顾问
    B.证券资产管理业务
    C.证券投资顾问业务
    D.证券研究

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第4题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。

    A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    B.证券承销与保荐
    C.证券资产管理
    D.期货买卖


    答案：D
    解析：
    。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第5题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和囯证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第③项说法错误。

  • 第6题：

    下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
    ①发布研究报告业务与财务顾问业务
    ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
    ③证券投资顾问业务与财务顾问业务
    ④发布研究报告业务与证券自营业务

    A.①②③④
    B.①③④
    C.①②
    D.①④

    答案：A
    解析：
    ①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。

  • 第7题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

    • A、证券经纪、证券投资咨询
    • B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券承销与保荐，证券自营
    • D、证券资产管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。

    • A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • B、发行证券保险和吸收社会资金，投资理财
    • C、证券投资咨询和证券承销与保荐
    • D、证券经纪
    • E、证券资产管理

    正确答案:A,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。
    A

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    B

    发行证券保险和吸收社会资金，投资理财

    C

    证券投资咨询和证券承销与保荐

    D

    证券经纪

    E

    证券资产管理


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列业务中批准成立的证券公司可以经营的是（　　）。
    A

    证券经纪

    B

    证券投资咨询

    C

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D

    证券承销与保荐


    正确答案： C
    解析：
    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。经批准成立的证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

  • 第13题：

    某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。

    A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

    B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

    C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营


    正确答案：A
    本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。 
    【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 

  • 第14题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A：①②③
    B：①②④
    C：③④
    D：①②

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

  • 第15题：

    某证券公司注册资本1亿，其可以从事的业务为（　　）

    A.证券经纪和证券承销与保荐
    B.证券投资咨询和证券自营
    C.证券承销与保荐和证券资产管理
    D.证券自营和证券资产管理
    E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    答案：A,B,E
    解析：
    证券公司的业务范围与注册资本：


  • 第16题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第17题：

    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。


    A.证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券公司

    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。

    A.委托投资业务
    B.资产托管业务
    C.证券承销与保荐业务
    D.委托贷款业务

    答案：C
    解析：
    A、B、D属于商业银行业务。

  • 第19题：

    （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司可以经营的业务有（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券投资咨询业务、证券自营业务
    • C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务、证券自营业务

    C

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D

    证券承销与保荐业务、证券资产管理业务


    正确答案： C,D
    解析： 根据《证券法》第125条的规定，应选A、B、C、D项。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（　　）。
    A

    资产评估

    B

    证券投资咨询

    C

    与证券交易有关的财务顾问

    D

    与证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券承销与保荐


    正确答案： D,A
    解析：
    证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(   )、证券资产管理业务等。
    A

    委托投资业务

    B

    资产托管业务

    C

    证券承销与保荐业务

    D

    委托贷款业务


    正确答案： B
    解析：

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