证券账户开立的总体要求包括（ ）。 ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A.①②③ B.①③④ C.

题目
证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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1.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

2.证券账户管理的内容包括( )。A．证券账户的开立B．证券账户挂失补办C．证券账户合并D．非交易过户

3.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )．A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

4.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D．经核准允许受理的其他金融产品账户等

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  • 第1题：

    证券账户管理包括（ ）。 A．证券账户的开立、挂失补办 B．证券账户注册资料查询与变更 C．证券账户合并与注销 D．非交易过户


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。

  • 第2题：

    证券经纪业务的流程包括( )。

    A．开立证券账户

    B．证券询价

    C．开立资金账户

    D．进行交易委托

    E．股权登记、证券存管、清算交割交收


    正确答案：ACDE
    解析：证券经纪业务的流程包括：开立证券账户，开立资金账户，进行交易委托，委托成交以及股权登记、证券存管、清算交割交收。

  • 第3题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

    B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

    C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

    D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户


    正确答案：B
    只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

  • 第4题：

    根据要求，证券投资基金按照每一特定客户的证券投资产品开立1个证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券账户管理包括（ ）。
    ①证券账户的开立；
    ②证券账户查询；
    ③证券账户信息变更；
    ④证券账户注销。?

    A：①②③
    B：①②③④
    C：②③④
    D：①③④

    答案：B
    解析：
    证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

  • 第6题：

    营业部对证券账户的管理包括（ ）。

    A:证券账户挂失与补办
    B:证券账户卡的集中保管
    C:证券账户注册资料查询和变更
    D:证券账户的开立

    答案：A,C,D
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户注册资料查询与变更、证券账户挂失补办、非交易过户、证券账户合并与注销等。

  • 第7题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
    Ⅰ.证券账户的开立
    Ⅱ.证券账户信息变更
    Ⅲ.证券账户注册资料查询
    Ⅳ.证券账户注销
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第8题：

    (2019年)证券账户管理包括（ ）。
    Ⅰ．证券账户的开立；
    Ⅱ．证券账户查询；
    Ⅲ．证券账户信息变更；
    Ⅳ．证券账户注销。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

  • 第9题：

    证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理
    Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
    Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
    Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

  • 第10题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券账户管理包括（）。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户的挂失补办

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第13题：

    证券账户管理包括（ ）。 A．证券账户的开立 B．证券账户卡挂失补办 C．证券账户的合并与注销 D．非交易过户


    正确答案：ABCD
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户。

  • 第14题：

    证券交易程序中，开户包括开立（ ）。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．存款账户

    D．交易账户


    正确答案：AB

  • 第15题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（ ）。

    A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户

    B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户

    C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户

    D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券交易程度中，开户包括开立（ ）。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．存款账户

    D．交易账户


    正确答案：AB
    开户包括开立证券账户和资金账户。

  • 第17题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
    A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
    B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
    C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
    D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


    答案：C
    解析：
    。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户； 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

  • 第18题：

    证券交易程序中，开户包括开立()。

    A:证券账户
    B:资金账户
    C:存款账户
    D:交易账户

    答案：A,B
    解析：
    开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第19题：

    证券账户管理包括( )。
    Ⅰ．证券账户的开立；
    Ⅱ．证券账户查询；
    Ⅲ．证券账户信息变更；
    Ⅳ．证券账户注销。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

  • 第20题：

    证券账户管理包括( )。
    Ⅰ．证券账户的开立；
    Ⅱ．证券账户挂失补办；
    Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更；
    Ⅳ．证券账户合并与注销。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第21题：

    证券经纪业务的流程正确的是（）。

    • A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
    • C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券账户管理包括（）。

    • A、证券账户的开立、挂失补办
    • B、证券账户注册资料查询与变更
    • C、证券账户合并与注销
    • D、非交易过户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪业务的流程正确的是（）。
    A

    开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    B

    开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托

    C

    开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    D

    以上都不对


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务的流程包括：开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收。答案选C。

  • 第24题：

    多选题
    证券经纪业务的流程包括（  ）。
    A

    开立证券账户

    B

    股票询价

    C

    开立资金账户

    D

    进行交易委托

    E

    股权登记、证券存管、清算与交割交收


    正确答案： E,D
    解析：

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