下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券 ②没收全部财产 ③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。 ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④

题目
下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
①责令依法处理非法持有的证券
②没收全部财产
③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
相似考题

1.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

2.下列关于法律责任的表述，正确的说法是（ ）。A．没有从事违法行为(广义)就不可能承担法律责任B．承担法律责任的最终依据是法律，法律责任具有国家强制性C．如果权利没有受到侵犯，就不会产生法律责任D．法律责任的目的是通过其惩罚的方式来实现的

3.禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理C．严格审查投资人是否为内幕人D．努力通过异常交易行为发现内幕交易

4.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（1分）A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

更多“下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
    Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
    Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    （Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

  • 第2题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第3题：

    下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
    ①责令依法处理非法持有的证券
    ②没收全部财产
    ③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
    ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

    A.②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

  • 第4题：

    下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
    Ⅱ.没收全部财产
    Ⅲ.没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
    Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

    A：Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

  • 第5题：

    下列关于内幕交易的说法中，错误的是（ ）。

    A.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员
    B.不得利用内幕交易获取个人利益
    C.不得未经法定程序对外透露内幕信息
    D.可以利用内幕信息进行内幕交易，只要不透露给其他人

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员不得将内幕信息以明示或暗示形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易

  • 第6题：

    下列关于行政许可法律责任的说法中，正确的是（）

    • A、违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任
    • B、监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任
    • C、申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任
    • D、违法设定行政许可不承担法律责任

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

    • A、《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
    • B、内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
    • C、内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
    • D、内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第9题：

    单选题
    关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）
    A

    《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

    B

    内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励

    C

    内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛

    D

    内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（　　）。[2014年7月真题]
    A

    非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    B

    期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

    C

    期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    D

    非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的


    正确答案： C,D
    解析：
    《刑法修正案》第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  • 第11题：

    多选题
    根据《中华人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货交易内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）。
    A

    非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    B

    期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的

    C

    期货交易内幕信息的人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

    D

    非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，情节严重的


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(    )。
    A

    责令依法处理非法持有的证券

    B

    没收全部财产

    C

    没有违法所得的，处以2万元的罚金

    D

    证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.不得欺诈客户
    B.不得进行内幕交易
    C.不得操纵市场
    D.持证上岗

    答案：D
    解析：
    诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场，持证上岗是专业审慎的基本要求。

  • 第14题：

    下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
    A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
    B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
    C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
    D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


    答案：A,B,D
    解析：
    内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不是仅仅发生在内幕人员身上。

  • 第15题：

    下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

    A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
    B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
    C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
    D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

    答案：D
    解析：
    禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第16题：

    下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
    Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
    Ⅱ．没收全部财产
    Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
    Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    D: Ⅰ. ⅢⅣ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第202条的规定，
    证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、
    交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，
    或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，
    并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，
    处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，
    还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

  • 第17题：

    下列关于责任法定原则的相关表述中，错误的有（）

    • A、责任自负，谁实施了违法行为，谁就来承担法律责任，所以法律责任不能来代替
    • B、何种违法行为承担何种法律责任应当预先明示
    • C、反对责任擅断、非法责罚、反对法律责任的溯及既往和类推适用
    • D、法律责任的认定除了国家机关之外，个人可以对责任进行认定

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于行政责任特征的表述中，不正确的是（）。

    • A、承担法律责任的主体可以是行政相对人
    • B、引起行政责任的原因是行政违法
    • C、承担法律责任的主体可以是行政机关和授权组织
    • D、承担法律责任的客体是违法行为

    正确答案:D

  • 第19题：

    在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。

    • A、不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益
    • B、不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友
    • C、不在不当时间和地点谈论工作话题
    • D、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
    • E、按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    多选题
    在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。
    A

    不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，为自己谋取不当利益

    B

    不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友

    C

    不在不当时间和地点谈论工作话题

    D

    不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    E

    按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档


    正确答案： B,D
    解析： D项属于“了解客户”原则的内容。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
    A

    Ⅱ，Ⅲ

    B

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

    C

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

    D

    Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券法》第202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（　　）。
    A

    内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

    B

    只承担民事责任

    C

    只承担行政责任

    D

    内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任


    正确答案： A
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于行政责任特征的表述中，不正确的是（）。
    A

    承担法律责任的主体可以是行政相对人

    B

    引起行政责任的原因是行政违法

    C

    承担法律责任的主体可以是行政机关和授权组织

    D

    承担法律责任的客体是违法行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

    B

    只承担民事责任

    C

    只承担行政责任

    D

    内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任


    正确答案： D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

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