证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2 B.3 C.5 D.7

题目
证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2
B.3
C.5
D.7
相似考题

1.157．证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。（ ）

2.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

3.关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明 B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备 C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

4.中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

更多“证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。”相关问题

  • 第1题：

    关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）

    A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

    B宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书

    C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

    D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

    A.向客户推荐金融产品
    B.接受代销金融产品的委托前
    C.接受代销金融产品的委托后
    D.为客户提供产品咨询服务

    答案：B
    解析：
    接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第3题：

    ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.证券公司住所地证监会派出机构
    D.中国证券监督管理委员会总部

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

  • 第4题：

    证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

    • A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    • B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。

    • A、金融产品说明书
    • B、宣传推介材料
    • C、拟向客户提供的其他文件、资料
    • D、书面代销合同

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    • A、10日
    • B、5日
    • C、5个工作日
    • D、10个工作日

    正确答案:C

  • 第8题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
    A

    I

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发[2014]50号)已经取消了“从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批”，改为向所在地证监局和中国证券业协会备案。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》（2017年修订版）第9条规定，证券公司借入或发行次级债，应当自完成之日起（分期发行的，于每期发行完成之日起）5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件。第11条规定：证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交以下备案文件：。

  • 第10题：

    多选题
    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）
    A

    代销合同

    B

    针对具体产品的合规审核意见

    C

    产品说明书及宣传推介材料

    D

    拟向客户提供的其他文件、材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员不得（  ）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第13题：

    关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。

    A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
    B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
    C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
    D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

    答案：B
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照如下规定的要求报送报告材料。 （一）报送内容
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
    （二）报送形式
    书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。
    （三）报送流程
    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

  • 第14题：

    证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

    A.中国证监会发布的
    B.证券公司根据委托人材料制作的
    C.证券公司独立收集分析的
    D.委托人提供的

    答案：D
    解析：
    证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

  • 第15题：

    证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

    • A、代销合同
    • B、针对具体产品的合规审核意见
    • C、产品说明书及宣传推介材料
    • D、拟向客户提供的其他文件、材料

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第18题：

    集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将（）置备于营业场所。

    • A、向证监会报备的所有材料
    • B、计划说明书
    • C、集合资产管理合同文本
    • D、推广材料
    • E、产品说明书

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

    • A、为客户提供产品咨询服务
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、接受代销金融产品的委托后
    • D、向客户推荐金融产品

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
    A

    金融产品说明书

    B

    宣传推介材料

    C

    拟向客户提供的其他文件、资料

    D

    书面代销合同


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人可以从事的活动包括（  ）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①②③④

    D

    ③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
    A

    证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

    B

    证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

    C

    客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

    D

    委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

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