证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。 Ⅰ．投资决策执行情况 Ⅱ．自营资产质量 Ⅲ．自营盈亏情况 Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。A．自营业务账户B．席位情况C．自营业务持股明细D．自营风险监控报告

3.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

4.证券自营业务内部报告的内容应包括（ ）。A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．风险监控情况

更多“证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第3题：

    证券自营业务内部报告的内容包括()。

    A:自营业务账户、席位情况
    B:自营资产质量
    C:自营盈亏情况
    D:风险监控情况

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

  • 第4题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第5题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

    A:自营业务账户
    B:席位情况
    C:自营业务持股明细
    D:自营风险监控报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

  • 第6题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    B

    证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离

    C

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

    D

    在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作


    正确答案： B
    解析： 根据证券公司自营业务内部控制相关规定，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作，故D项错误。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

    A．自营业务账户、席位情况

    B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C．自营风险监控报告

    D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    A:证券公司均不得从事证券自营业务
    B:证券公司均可以从事证券自营业务
    C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
    D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
    A.投资决策执行情况 B.自营资产质量

    C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自 营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

  • 第16题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第17题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

  • 第18题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 自营业务的内部控制。（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可査证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
    A

    Ⅰ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

  • 第23题：

    多选题
    证券自营业务信息报告包括（　　）。
    A

    建立健全自营业务内部报告制度

    B

    建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

    C

    明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

    D

    证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。第二十九条规定，明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。

相关内容