证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。 Ⅰ、转融通费率 Ⅱ、转融通资金率 Ⅲ、保证金比例 Ⅳ、担保金比例 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

题目
证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)。
Ⅰ、转融通费率
Ⅱ、转融通资金率
Ⅲ、保证金比例
Ⅳ、担保金比例

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）

2.中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制

3.证券公司应当根据（ ）和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 A．证券市场发展情况 B．证券市场风险控制动态 C．自身资产负债状况 D．各项风险控制指标

4.下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。
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  • 第1题：

    证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

  • 第2题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    下列说法中，正确的是()。

    A:证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
    B:中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
    C:净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
    D:证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。

  • 第4题：

    中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

    A:证券公司的治理结构
    B:财务状况
    C:内控水平
    D:风险控制情况

    答案：A,C,D
    解析：
    中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

  • 第5题：

    证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

    A.净资本
    B.净利润
    C.净资产
    D.总资产

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

  • 第6题：

    证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整(　　)
    Ⅰ、转融通费率
    Ⅱ、转融通资金率
    Ⅲ、保证金比例
    Ⅳ、担保金比例

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。

  • 第7题：

    证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。

    • A、证券登记结算公司
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、证券信息公司

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    A

    证券资产管理业务

    B

    融资融券业务

    C

    销售证券类金融产品

    D

    金融投资保险


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十九条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第12题：

    单选题
    证券金融公司应当每年按照税后利润的（  ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。

    A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

    B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

    C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

    D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

  • 第14题：

    中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

    A．证券公司的治理结构

    B．财务状况

    C．内控水平

    D．风险控制情况


    正确答案：ACD
    中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

  • 第15题：

    证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）
    ①转融通费率
    ②转融通资金率
    ③保证金比例
    ④担保金比例?

    A：①④
    B：①③
    C：②③
    D：②④

    答案：B
    解析：
    证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。

  • 第16题：

    根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

    A:证券登记结算公司
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:证券信息公司

    答案：B
    解析：
    在我国，根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内窨。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

  • 第17题：

    证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：B
    解析：
    证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

  • 第18题：

    （2019年）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。
    Ⅰ、转融通费率
    Ⅱ、转融通资金率
    Ⅲ、保证金比例
    Ⅳ、担保金比例

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。

  • 第19题：

    证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。

    • A、经营能力
    • B、风险管理能力
    • C、综合能力
    • D、业务规模

    正确答案:B

  • 第20题：

    中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

    • A、治理结构
    • B、收益水平
    • C、内控水平
    • D、风险控制

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]
    A

    证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

    B

    禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

    C

    证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

    D

    委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析：
    D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    防微杜渐

    B

    谨慎防控

    C

    审慎经营

    D

    谨慎经营


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

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