下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。A: 以信息披露的权威性为中心 B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C: 增强信息披露的准确性和完整性 D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

题目
下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

A: 以信息披露的权威性为中心
B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C: 增强信息披露的准确性和完整性
D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
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1.下列关于核准制的说法，正确的是( )。A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

2.下列关于票据的说法中不正确的是()。A、无因证券B、完全有价证券C、设权证券D、非要式证券

3.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

4.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

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  • 第1题：

    下列关于注册制的说法不正确的是( )。

    A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

    B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

    C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

    D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准


    参考答案：A
    解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

  • 第2题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
    B、向不特定对象发行证券属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
    【考点“普通股的首次发行”】

  • 第3题：

    下列关于《证券法》的表述，错误的是()。

    A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
    B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
    C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
    D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

    答案：A
    解析：
    2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

  • 第4题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第5题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B.向社会公众发行股票属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第6题：

    关于证券发行注册制论述错误的是（）。

    • A、要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
    • B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
    • C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
    • D、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于证券市场，说法不正确的是（）。

    • A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和
    • B、证券市场是证券发行和交易的场所
    • C、证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场
    • D、证券的发行市场称为二级市场

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的（）

    • A、审查
    • B、核准
    • C、干预
    • D、监控

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是（  ）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


    A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
    B.向不特定对象发行证券属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

  • 第14题：

    关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是()。

    A:即核准制
    B:核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
    C:这种制度赋予监管当局决定权
    D:不适合发展中国家

    答案：A,B,C
    解析：
    市场主导型制度强调市场对股票发行的决定权，要求具有比较完善的市场体系，目前很多发展中国家无法达到这一要求，更适合采取政府主导型制度，D错误。

  • 第15题：

    关于证券登记，下列说法不正确的是()。

    A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
    B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
    C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
    D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    答案：A
    解析：
    证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  • 第16题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B、向社会公众发行股票属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第17题：

    关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是（）

    • A、只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
    • B、证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
    • C、发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
    • D、证券发行核准制实行实质管理原则

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
    • C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

    • A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    • B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    • C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    • D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过一百人的特定对象发行证券

    C

    必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    D

    未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是（　　）。Ⅰ．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ．监管证券投资活动Ⅲ．监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ．监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    中国证券监督管理委员会的职责包括：①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；②监管证券投资活动；③监管上市国债和企业债券的交易活动；④监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务等。

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