取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、4 C、3 D、5

题目
取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A、2
B、4
C、3
D、5

相似考题

1.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

2.取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）

3.取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 （ ）

4.取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
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  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第3大题第29小题如何解答?

    【题目描述】

    第 129 题取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

     


    正确答案：　X

  • 第2题：

    取得执业证书的人员，连续（ ）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

    A．2年

    B．3年

    C．4年

    D．5年


    正确答案：B

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第4题：

    获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3年

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A.2年
    B.3年
    C.4年
    D.5年

    答案：B
    解析：
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A：2年
    B：3年
    C：4年
    D：5年

    答案：B
    解析：
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  • 第7题：

    取得执业证书的人员，连续（）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

    • A、所服务的机构
    • B、当地证监局
    • C、中国证券业协会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（  ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    4年

    D

    5年


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
    A

    2

    B

    4

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第14题：

    执业人员取得执业资格，连续（ ）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。

    A.3年
    B.4年
    C.2年
    D.1年

    答案：A
    解析：
    取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、证券交易所
    D、证券登记结算机构

    答案：B
    解析：
    尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

  • 第16题：

    取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）


    答案：错
    解析：
    取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第17题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
    ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：
    1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第18题：

    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    A:2
    B:4
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  • 第19题：

    取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、2

    正确答案:B

  • 第20题：

    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、6
    • D、7

    正确答案:B

  • 第21题：

    取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    取得证券执业证书的销售人员，连续（  ）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
    A

    一年

    B

    三年

    C

    两年

    D

    半年


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
    A

    2

    B

    3

    C

    6

    D

    7


    正确答案： A
    解析： 取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

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