资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A.100 B.200 C.300 D.500
题目
B.200
C.300
D.500
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参考答案和解析
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第1题：
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市的，实际发行额应该不少于人民币3000万元。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A．不多于人民币5000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币7000万元
正确答案：C
-
第3题：
下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（ ）。A.挂牌公司的股东
B.挂牌公司的董事、监事、高管
C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人答案：D解析：根据规定，选项D应当是：本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。 -
第4题：
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅲ项，证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。 -
第5题：
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。()答案：错解析：股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 -
第6题：
关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（ ）。A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外
B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额
C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息答案：D解析：
专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。 -
第7题：
按照《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易，应符合下列条件（）。
A股票已经向社会公众发行
B公司股本不少于人民币5000万元
C最近三年连续盈利
D公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E持有股票面值达人民币1000元以上的股东不少于1000人
A,B,C,D,E
略 -
第8题：
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。 Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A -
第9题：
根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。
- A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元
- B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元
- C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通
- D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通
正确答案:A,B,D -
第10题：
单选题资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A100
B200
C300
D400
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A100
B200
C300
D500
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持证券的说法正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．资产支持证券应可以公开或者非公开发行，非公开发行的，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值等值份额Ⅱ．资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让Ⅲ．经中国证监会认可，期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，均可开展资产证券化业务Ⅳ．管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告；尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字，并加盖管理人公司公章和注明报告日期Ⅴ．专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国证监会报告，同时抄送变更前后对管理人有地区监管权的中国证监会派出机构AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第29条规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的条件，依法设立并受国务院金融监督管理机构监管，并由相关金融机构实施主动管理的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅱ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第38条第1款规定，资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。
Ⅲ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第50条规定，经中国证监会认可，期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构，可参照适用本规定开展资产证券化业务。
Ⅳ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第18条第1款规定，管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告。第4款规定，尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字，并加盖管理人公司公章和注明报告日期。
Ⅴ项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条第1款规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。 -
第13题：
境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于12000万元人民币。
正确答案：√
-
第14题：
上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。答案：错解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当 符合的条件之一是净资产应不少于人民币200
万元。 -
第16题：
可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易的债券应同时满足的条件不包括()。A:发行人的债项评级不低于AA
B:债券上市前的累计发行额不少于人民币5000万元。
C:债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币
D:债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍答案：B解析：应符合的条件包括：①发行人的债项评级不低于AA；②债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币；③债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍。本题正确答案为B选项。 -
第17题：
资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100
B.200
C.300
D.400答案：A解析：资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。 -
第18题：
下列关于资产支持证券的说法正确的有（ ）。A、资产支持证券应当面向合格投资者发行，没有人数限制
B、单笔认购不少于100 万元人民币发行面值或等值份额
C、资产支持证券可以面向社会公众转让
D、转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200 人
E、资产支持证券可以在全国中小企业股份转让系统挂牌、转让答案：B,D,E解析：选项 A：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过 200 人。选项C：资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。 -
第19题：
公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
正确答案:正确 -
第20题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。
- A、不少于人民币l000万元
- B、不少于人民币3000万元
- C、不少于人民币5000万元
- D、不少于人民币7000万元
正确答案:C -
第21题：
单选题我国股票中的B股股票，是指（）。A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易
B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易
C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
正确答案： A解析： 根据股票票面和交易币种，我国现有股票分为A股股票、B股股票和H股股票。A股股票，也称人民币普通股股票，其以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易。B股股票，也称人民币特别股股票，其以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易。现行法规已放宽对投资者身份的限制，允许境内居民以外币买卖此种股票。H股股票，也称境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易。因此应选C项。 -
第22题：
单选题资产支持证券转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A50；100
B200；100
C100；200
D200；200
正确答案： D解析：
资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。 -
第23题：
单选题下列不属于证券评级业务的评级对象的是（ ）。A中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券
B中国证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券
C在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券
D在证券交易所上市交易的国债
正确答案： A解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第二款规定，本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。