保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
题目
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
B.10年
C.15年
D.20年
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第1题：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第2题：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。A:工作底稿
B:发行保荐工作报告
C:发行保荐书
D:尽职调查报告答案：A解析：保荐业务的工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。 -
第4题：
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。()答案：错解析：中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题说法错误。 -
第5题：
证券发行上市保荐业务工作底稿包括：保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()答案：对解析：证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。本题说法正确。 -
第6题：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A.5年
B.10年
C.15年
D.20年答案：B解析：考查保荐工作底稿的保存期。 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每个项目建立独立的保荐工作底稿。 保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 -
第7题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D -
第8题：
下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。
- A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年
- C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任
- D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
正确答案:B -
第9题：
单选题保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。A5年
B10年
C15年
D20年
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]A5
B1
C20
D10
正确答案： C解析：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 -
第11题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。A保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年
B保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿
C保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度
E刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
正确答案： C解析：
AB两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
C项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
D项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
E项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 -
第12题：
单选题关于保荐工作底稿的说法，错误的是（ ）。A保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查
B保荐工作底稿的保存期不少于3年
C保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程
D保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
正确答案： C解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。 -
第13题：
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。 （ ）
正确答案：×
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
-
第14题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析： -
第15题：
保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()答案：错解析：保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。本题说法错误。 -
第16题：
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A:保荐机构基本情况
B:保荐机构尽职调查文件
C:保荐机构从事保荐业务的记录
D:申请文件及其他文件答案：B,C,D解析：证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。本题正确答案为BCD选项。 -
第17题：
为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。A:2008年10月
B:2008年12月
C:2009年1月
D:2009年3月答案：D解析：为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题正确答案为D选项。 -
第18题：
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。 -
第19题：
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。（）
正确答案:正确 -
第20题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ．保荐机构从事保荐业务不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第40条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
Ⅱ、Ⅲ项，第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
Ⅳ项，第34条规定，保荐机构对外提交和报送的发行上市申请文件、反馈意见、披露文件等重要材料和文件应当履行内核程序，由内核机构审议决策。未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件。
Ⅴ项，第36条规定，保荐机构从事保荐业务应当综合评估项目执行成本与风险责任，合理确定报价，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。 -
第21题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ.除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十七条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅲ项说法错误，保荐工作底稿的保存期应不少于10年。 -
第22题：
单选题以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ．发行过程中的询价记录Ⅳ．工作底稿应至少保存10年AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条第7、8、10项的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项属于工作底稿的内容。Ⅳ项，第12条第2款规定，工作底稿应当至少保存10年。 -
第23题：
单选题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。 -
第24题：
单选题下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有()。 Ⅰ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ 对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿 Ⅲ 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存 Ⅳ 保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第八条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。选项Ⅲ，重要的工作底稿应当采用纸质文档形式留存，不强制要求采用电子文档的形式。