甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

题目
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

相似考题
参考答案和解析
答案:A
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当符合以下要求:
(1)证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。
(2)证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。
(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。此外,证券公司应当按照中国证券业协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。
(4)证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会进行执业注册登记。
(5)证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。
(6)证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
(7)证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
(8)证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作。
(9)证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳人合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳人其绩效考核范围。
(10)证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。
更多“甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。”相关问题
  • 第1题:

    证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:正确

  • 第2题:

    《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


    答案:对
    解析:

  • 第4题:

    甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。

    A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
    B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
    D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

    答案:A
    解析:
    证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

  • 第5题:

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定:委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记,规定签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查,④说法正相反。

  • 第6题:

    《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

    • A、一家
    • B、至少一家
    • C、一家以上
    • D、两家以上

    正确答案:A

  • 第7题:

    关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。

    • A、证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是(  )。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是(  )。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法正确的有(  )。
    A

    证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案: C,D
    解析:
    AB两项,《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项,第三十八条第二款规定,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见,证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项,第三十八条第三款规定,证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第11题:

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案: A,B,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案: D
    解析:
    证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括:①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动;②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查;对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同;③证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。

  • 第13题:

    《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受 ( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A.一家 B.至少一家 C.一家以上 D.两家以上


    正确答案:A
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,Pl23。

  • 第14题:

    根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案:B,D
    解析:
    证券公司在开展证券经纪业务营销时,既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品,也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第16题:

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。
    Ⅰ.对证券经纪人的管理
    Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
    Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理
    Ⅳ.对证券交易所的管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定,我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第17题:

    《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:

    • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
    • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
    • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
    • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

    正确答案:A,B,C

  • 第18题:

    2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司监督管理条例》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第19题:

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第20题:

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有(  )。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    Ⅱ项,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第21题:

    单选题
    2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销
    A

    《证券法》

    B

    《证券公司监督管理条例》

    C

    《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案: A
    解析: 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第23题:

    单选题
    甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务,则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规定》的是(  )。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7个工作日内查明原因


    正确答案: C
    解析: