私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。 ①设立报告 ②自查自省 ③定期报告 ④执业检查A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④

题目
私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
①设立报告
②自查自省
③定期报告
④执业检查

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
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1.下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划

2.关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

3.(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务 B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务 C.私募基金管理人从事私募基金业务 D.公募基金管理人从事私募基金业务

4.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

参考答案和解析
答案：D
解析：
自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。
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  • 第1题：

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

    A.《证券投资基金法》
    B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    D.《私募投资基金募集行为管理办法》

    答案：A
    解析：
    股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

  • 第2题：

    关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
    B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
    D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

    答案：A
    解析：
    本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

  • 第3题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    中国证券投资基金协会从2014年开始（  ）。Ⅰ.对包括股权投资基金管理人在内的私募基金进行登记Ⅱ.对其所管理的基金进行备案Ⅲ.陆续发布相关自律规则Ⅳ.对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    中国基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理抒法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    中国基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列私募基金子公司的做法正确的是（  ）。
    A

    私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

    B

    私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

    C

    私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

    D

    私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构
    A

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括（　　）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。

  • 第13题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第14题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。

    A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券
    D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

    答案：D
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第15题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
    B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
    C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
    D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

  • 第16题：

    以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（  ）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《私募投资基金管理人内部控制指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于私募基金子公司说法错误的是（  ），
    A

    私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

    B

    私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

    C

    私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

    D

    私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

  • 第21题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B

    私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C

    私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D

    私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
    A

    中国证监会对私募基金机构实行行政许可

    B

    中国证监会对私募基金实行行政许可

    C

    私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

    D

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案： B
    解析：

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