中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。A.C级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司 C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D.被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

题目
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
相似考题

1.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAAA 类

2.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）A．正确B．错误

3.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

4.我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。A、投资类证券公司B、综合类证券公司C、证券业务公司D、经纪类证券公司

更多“中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。 A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列对债券等级按安全性，从低到高排列正确的是( )

    A．AAA、BBB、CCC、D

    B．A、AA、AAA、D

    C．D、CCC、BBB、AAA

    D．AA、BB、CC、D


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

    A:5,11
    B:4,12
    C:5,10
    D:5,14

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  • 第4题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。

    A:A类
    B:AA类
    C:AAA类
    D:AAA+类

    答案：A
    解析：
    首批申请试点的证券公司满足的条件：（1）最近6个月净资本均在50亿元以上。（2）最近一次证券公司分类评级为A类。（3）具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。（4）已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试等等

  • 第5题：

    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，（AAA，AA，A），B，（BBB，BB，B）、C，（CCC，CC，C），D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

    A.C级是正常经营状态的最低等级
    B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
    C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
    D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

    答案：C
    解析：
    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分。

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

    • A、公司年度合规报告
    • B、决定其高管人员薪酬待遇
    • C、对证券公司实施分类监管
    • D、对证券公司实施分类评级

    正确答案:C

  • 第7题：

    目前建设银行客户信用等级分为（）

    • A、AAA级、AA级、A级、B级、C级
    • B、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、C级
    • C、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、F级
    • D、AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、CCC级、CC级、C级D级

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　　）分。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）
    A

    证券公司是以盈利为目的的企业法人

    B

    证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

    C

    证券公司可以设立分支机构

    D

    证券公司不能进入证券的发行市场


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。
    A

    重大事故

    B

    技术故障

    C

    业务纠纷

    D

    客户投诉


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第十六条第四款规定，经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

  • 第13题：

    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。

    A．A类

    B．AA类

    C．A从类

    D．AAA+类


    正确答案：A
    A
    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。

  • 第14题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  • 第15题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。

    A.CC级
    B.C级
    C.D级
    D.E级

    答案：C
    解析：
    未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D级。

  • 第17题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第18题：

    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）

    • A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
    • B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
    • C、证券公司可以设立分支机构
    • D、证券公司不能进入证券的发行市场

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（　　）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
    A

    证券公司风险管理能力评价指标与标准

    B

    市场竞争力

    C

    持续合规状况

    D

    证券公司分类状况


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第八条规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司分类程序的是（　　）。
    A

    证券公司自评

    B

    派出机构初审

    C

    监管机构再审

    D

    中国证监会复核


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

    B

    分类评价每季度进行一次

    C

    分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

    D

    证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

  • 第24题：

    单选题
    2007年7月，中国证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类，（）为风险管理能力高，应对市场变化能力最强。
    A

    A类公司

    B

    B类公司

    C

    C类公司

    D

    D类公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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