经纪人的执业行为中，错误的是（）。A:向客户介绍证券公司的基本情况 B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C:为客户之间的融资提供担保 D:不得与客户约定分享投资收益

题目
经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A:向客户介绍证券公司的基本情况
B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C:为客户之间的融资提供担保
D:不得与客户约定分享投资收益
相似考题

1.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

2.下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（　　）。 A.保障房地产经纪人员依法执业 B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚 C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分 D.组织房地产经纪人员业务培训

3.房地产经纪人在执业活动中的心理习惯属于职业道德的（ ）层面。A.思想观念 B.行为习惯 C.意志 D.情感

4.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）

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  • 第1题：

    下列关于房地产经纪人员行为要求的表述中，与房地产经纪人员守法经营要求无关的是（　　）。

    A、房地产经纪人员要持证上岗
    B、房地产经纪人员不得同时在两个房地产经纪机构执业
    C、房地产经纪人员要按经纪合同的约定执行业务
    D、房地产经纪人员要帮助客户客观分析市场行情

    答案：D
    解析：
    纪守法的道德内容，要求房地产经纪人员首先必须遵从政府对房地产经纪行业的上岗、开业规定，不得无照、无证执业和经营。其次，在房地产经纪活动的各个环节，如接受委托、签订合同、刊登广告、收取佣金等环节，都必须遵守有关法律、法规的规定。D项属于房地产经纪人员职业技能中的市场分析的技能。

  • 第2题：

    甲经纪公司聘用了没有房地产经纪人执业资格的张某从事经纪业务，甲经纪公司和张某的行为违反了房地产经纪人员执业道德中的( )。

    A:规范执业
    B:尽职尽责
    C:遵纪守法
    D:诚实守信

    答案：C
    解析：
    房地产经纪机构可以通过房地产经纪人员的专业化服务，向房地产交易主体宣传房地产交易的相关法律、法规，警示不规范行为及其可能产生的后果，并通过良好的内部管理制度，监控客户在房地产交易中的不规范行为，从而规范房地产交易行为。

  • 第3题：

    房地产经纪人员职业道德的情感层面涉及（ ）等。

    A.房地产经纪人员的行为习惯、成就感及在执业活动中的心理习惯
    B.房地产经纪人员的职业荣誉感、行为习惯及在执业活动中的心理习惯
    C.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的心理习惯
    D.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的行为习惯

    答案：C
    解析：
    房地产经纪人员职业道德是指房地产经纪行业的道德规范，是房地产经纪人员就这一职业活动所共同认可并拥有的思想观念、情感和行为习惯的总和。房地产经纪人员职业道德的情感层面涉及的方面包括：①房地产经纪人员的职业荣誉感；②成就感；③在执业活动中的心理习惯等。

  • 第4题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《保险经纪从业人员职业道德指引》的配套文件是（）。

    • A、"保险经纪人员资格证书"
    • B、《保险经纪从业人员执业行为守则》
    • C、"保险经纪从业人员执业证书"
    • D、《保险经纪从业人员执业行为指引》

    正确答案:B

  • 第8题：

    房地产经纪人和房地产经纪人协理的执业区域（）。

    • A、相同
    • B、房地产经纪人协理的执业区域大于房地产经纪人的执业区域
    • C、房地产经纪人协理的执业区域小于房地产经纪人的执业区域
    • D、在不同的省市有不同的规定

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    下列关于房地产经纪人员的说法中错误的有（）。
    A

    房地产经纪人员可以在全国范围内注册执业

    B

    从事房地产经纪活动的基本条件是取得房地产经纪人协理从业资格

    C

    未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得执业

    D

    房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位

    E

    房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《保险经纪从业人员职业道德指引》的配套文件是（）。
    A

    保险经纪人员资格证书

    B

    《保险经纪从业人员执业行为守则》

    C

    保险经纪从业人员执业证书

    D

    《保险经纪从业人员执业行为指引》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券从业资格状态

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券经纪人管理制度（）
    A

    能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制

    B

    避免片面追求开户量、交易量等不良行为

    C

    能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为

    D

    能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以房地产经纪人的身份执业，下列说法正确的是( )。

    A:全国统一执业资格考试合格后即可执业
    B:通过房地产经纪人全部课程的考试即可执业
    C:取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业
    D:取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业

    答案：D
    解析：
    我国对房地产经纪人员实行执业资格注册制度，凡取得中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书或中华人民共和国房地产经纪人协理从业资格证书的人员，必须经过注册才能以房地产经纪人员的名义从事房地产经纪活动。

  • 第14题：

    下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）。(2007年真题)

    A.保障房地产经纪人员依法执业
    B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚
    C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分
    D.组织房地产经纪人员业务培训

    答案：B
    解析：
    房地产经纪行业组织根据章程，或经政府房地产管理部门授权，履行下列职责：①保障房地产经纪会员依法执业，维护会员合法权益。②组织开展房地产经纪理论、方法及其应用的研究、讨论、交流和考察。③拟订并推行房地产经纪执业规范。④协助行政主管部门组织实施房地产经纪人员资格考试。⑤接受政府部门委托办理房地产经纪人员职业资格登记。⑥开展房地产经纪业务培训，对房地产经纪人进行继续教育，推动知识更新。⑦建立房地产经纪人员和房地产经纪机构信用档案，开展房地产经纪资信评价。⑧进行房地产经纪人员职业道德和执业纪律教育、监督和检查。⑨调解房地产经纪人员之间在执业活动中发生的纠纷。⑩按照章程规定对房地产经纪人员给予奖励或处分。提供房地产经纪咨询和技术服务。编辑出版房地产经纪刊物、著作，建立有关网站，开展行业宣传。代表本行业开展对外交往、交流活动，参加相关国际组织。向政府有关部门反映会员的意见、建议和要求，维护会员的合法权益，支持会员依法执业。办理法律、法规规定和行政主管部门委托或授权的其他有关工作。B项，违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行政管理部门处罚，甚至法律的制裁。

  • 第15题：

    下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（　　）

    A、保障房地产经纪人员依法执业
    B、对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚
    C、按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分
    D、组织房地产经纪人员业务培训

    答案：B
    解析：
    房地产经纪行业组织根据章程，或经政府房地产管理部门授权，履行下列职责：①保障房地产经纪会员依法执业，维护会员合法权益。②组织开展房地产经纪理论、方法及其应用的研究、讨论、交流和考察。③拟订并推行房地产经纪执业规范。④协助行政主管部门组织实施房地产经纪人员资格考试。⑤接受政府部门委托办理房地产经纪人员职业资格登记。⑥开展房地产经纪业务培训，对房地产经纪人进行继续教育，推动知识更新。⑦建立房地产经纪人员和房地产经纪机构信用档案，开展房地产经纪资信评价。⑧进行房地产经纪人员职业道德和执业纪律教育、监督和检查。⑨调解房地产经纪人员之间在执业活动中发生的纠纷。⑩按照章程规定对房地产经纪人员给予奖励或处分。提供房地产经纪咨询和技术服务。 编辑出版房地产经纪刊物、著作，建立有关网站，开展行业宣传。 代表本行业开展对外交往、交流活动，参加相关国际组织。 向政府有关部门反映会员的意见、建议和要求，维护会员的合法权益，支持会员依法执业。 办理法律、法规规定和行政主管部门委托或授权的其他有关工作。B项，违反规则执业，对他人的合法权益造成侵害的，要受到行政管理部门处罚，甚至法律的制裁。

  • 第16题：

    以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

    • A、客户回访
    • B、建立经纪人档案，执业过程留痕
    • C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
    • D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）

    • A、执业前培训时间一共有60小时
    • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
    • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
    • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列关于房地产经纪人员的说法中错误的有（）。

    • A、房地产经纪人员可以在全国范围内注册执业
    • B、从事房地产经纪活动的基本条件是取得房地产经纪人协理从业资格
    • C、未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得执业
    • D、房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位
    • E、房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构

    正确答案:A,D,E

  • 第20题：

    证券经纪人管理制度（）

    • A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制
    • B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为
    • C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
    • D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    关于房地产经纪人员的说法，错误的是（ ）。
    A

    房地产经纪人只能在指定地区注册执业

    B

    取得房地产经纪人协理从业资格是从事房地产经纪活动的基本条件

    C

    未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得以房地产经纪人员6执业

    D

    房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位

    E

    房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经纪人的执业行为中，错误的是（）。
    A

    向客户介绍证券公司的基本情况

    B

    不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    为客户之间的融资提供担保

    D

    不得与客户约定分享投资收益


    正确答案： D
    解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第23题：

    单选题
    下列执业规范中，对经纪人员要求最高的是（    ）。
    A

    全国执业规范

    B

    地方执业规范

    C

    企业执业规范

    D

    社会执业规范


    正确答案： A
    解析：

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