下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。 ①风险覆盖率不得低于100% ②资本杠杆率不得高于8% ③流动性覆盖率不得低于100% ④净稳定资金率不得低于100%A.②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

题目
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
①风险覆盖率不得低于100%
②资本杠杆率不得高于8%
③流动性覆盖率不得低于100%
④净稳定资金率不得低于100%

A.②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
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1.关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是（ ）。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于80%

2.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于8%

3.下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

4.关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。（1分）A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

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  • 第1题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资产与负债的比例不得低于20%

    B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    C:净资本与净资产的比例不得低于40%

    D:净资本与负债的比例不得低于8%


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第3题：

    某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）
    ①风险覆盖率为120%
    ②资本杠杆率为9%
    ③流动性覆盖率为150%
    ④净稳定资金率为95%?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②④
    D：①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%：
    （2）资本杠杆率不得低于8%；
    （3）流动性覆盖率不得低于100%；
    （4）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第4题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标，其中净资产与负债的比例不得低于()。

    A:20%
    B:8%
    C:40%
    D:100%

    答案：A
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②净资本与净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。本题正确答案为A选项。

  • 第5题：

    以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本于净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。②净资本于净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第6题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是(　　)

    A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%
    B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%
    C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%
    D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%

    答案：C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
    (1)风险覆盖率不得低于100%：
    (2)资本杠杆率不得低于8%；
    (3)流动性覆盖率不得低于100%；
    (4)净稳定资金率不得低于100%

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列说法中，错误的是（） 

    • A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
    • B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
    • C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
    • D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

    • A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40％
    • C、净资产与负债的比例不得低于20％
    • D、净资本与负债的比例不得低于8％

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。
    A

    资本杠杆率不得低于8%

    B

    风险覆盖率不得低于100%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于80%


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》（2016年修订）第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准

    C

    证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

    D

    对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，中国证监会预警标准是规定标准的120%


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定，证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%
    A

    Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P297。

  • 第14题：

    证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。


    答案：对
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：最近12个月各项风险控 制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；具备较强的经营管理能力， 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业 务的市场占有率不低于行业中等水平；具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部 控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；中国证监会的其 他要求。

  • 第15题：

    证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?

    A：丙证券公司的流动性覆盖率为80%
    B：丁证券公司的净稳定资金率为40%
    C：甲证券公司的风险覆盖率为120%
    D：以证券公司的资本杠杆率为6%

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与负债的比例不得低于8%
    C:净资本与净资产的比例不得低于40%
    D:流动资产与流动负债的比例不得低于80%

    答案：D
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：D
    解析：
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第19题：

    证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C、净资本与负债的比例不得低于8%
    • D、净资产与负债的比例不得低于30%

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（  ）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有（　　）。
    A

    中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备

    B

    信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算

    C

    证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准

    D

    中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%


    正确答案： A,C
    解析：
    AB两项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定，证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同，用投资规模乘以风险系数计算；信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算；操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备，具体规定由中国证监会另行制定。C项，第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。D项，第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
    A

    风险覆盖率不得低于100%

    B

    资本杠杆率不得低于10%

    C

    流动性覆盖率不得低于100%

    D

    净稳定资金率不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%

    B

    核心净资本与表内外资产总额的比例不得低于8%

    C

    优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例不得低于100%

    D

    可用稳定资金与所需稳定资金的比例不得低于100%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%；其中：风险覆盖率＝净资本/各项风险资本准备之和×100%；资本杠杆率＝核心净资本/表内外资产总额×100%；流动性覆盖率＝优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%；净稳定资金率＝可用稳定资金/所需稳定资金×100%。

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