证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C：“董事会一投资决策机构”的二级体制 D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

题目
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?

A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C：“董事会一投资决策机构”的二级体制
D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
相似考题

1.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（ ）

2.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。

3.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。（ ）A．正确B．错误

4.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理一投资决策机构的三级体制设立。（ ）

更多“证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C：“董事会一投资决策机构”的二级体制 D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制”相关问题

  • 第1题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。

    A．股东大会——董事会——投资决策机构

    B．股东大会投资决策机构——自营业务部门

    C．董事会——投资决策机构——自营业务部门

    D．监事会——投资决策机构——自营业务部门


    正确答案：C
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

  • 第2题：

    自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（ ）


    正确答案：×
    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第3题：

    30.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

    A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    B．理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

    D．投资决策机构——自营业务部门的二级体制


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

    A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

    B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

    C．“董事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

    D．“董事会——投资决策部门”的二级体制


    正确答案：C
    证券自营的决策程序。

  • 第6题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?

    A：“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
    B：“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    C：“董事会一投资决策机构”的二级体制
    D：“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

    答案：B
    解析：
    自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
    （2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    （3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  • 第7题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
    A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
    C.“董事会—投资决策机构”的二级体制
    D.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制


    答案：A
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第8题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
    A. “监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    B. “投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
    C. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    D. “董事会一投资决策部门”的二级体制


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权 机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三 级体制设立。

  • 第9题：

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构—自营业务部门” 的四级体制设立。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第10题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　）的三级体制设立。

    • A、股东大会——董事会——投资决策机构
    • B、股东大会投资决策机构——自营业务部门
    • C、董事会——投资决策机构——自营业务部门
    • D、监事会——投资决策机构——自营业务部门

    正确答案:C

  • 第11题：

    按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    判断题
    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（ ）


    正确答案：×
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第15题：

    证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司自营业务决策机构．原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    目前，证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的体制设立。

    A．董事会

    B．监事会

    C．投资决策机构

    D．自营业务部门

    E．证券营业厅


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门" 的四级体制设立。( ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业 务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第19题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---监事会---投资决策机构---自营业务部门”的四级体制设立。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。《证券公司证券自营业务指引》第四条规定，建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---投资决策机构---自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第20题：

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

    A:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
    B:“董事会一自营业务部门”的二级体制
    C:“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
    D:“董事会一自营业务部门一投资决策机构”的三级体制

    答案：A
    解析：
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第21题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

    • A、“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
    • B、“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
    • C、“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
    • D、“董事会—投资决策部门”的二级体制

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

    • A、"监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
    • B、"投资决策机构-自营业务部门"的二级体制
    • C、"董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制
    • D、"董事会-投资决策部门"的二级体制

    正确答案:C

  • 第23题：

    证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）


    正确答案:错误

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（　　）。
    A

    监事会是自营业务的最高决策机构

    B

    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C

    自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

    D

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

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