向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.

题目
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.
相似考题

1.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）

2.依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

3.中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）

4.证券公司IB业务是指( )业务。A．介绍客户给经纪商B．财务顾问C．证券承销与保荐D．资产评估

更多“向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P417。

  • 第2题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。

    A:发布研究报告业务与财务顾问业务
    B:发布研究报告业务与证券自营业务
    C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
    D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。

  • 第4题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请。

    A、国务院
    B、中国证监会
    C、上市公司所在证券交易所
    D、中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    B
    证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

  • 第5题：

    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
    Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
    Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
    Ⅲ．会计师事务所
    Ⅳ．律师事务所

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第6题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（ ）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
    ①证券承销与保荐
    ②发布证券研究报告
    ③证券经纪业务
    ④上市公司并购重组财务顾问

    A.②④
    B.①④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

  • 第7题：

    证券公司可以经营的业务有（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券投资咨询业务、证券自营业务
    • C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。
    A

    并购重组财务顾问业务

    B

    证券保荐业务

    C

    证券投资基金代销业务

    D

    为期货公司提供中间介绍业务


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，错误的是（  ）。
    A

    担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

    B

    担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

    C

    担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

    D

    证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下属于证券公司投资银行类业务的是（  ）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于证券公司投资银行类业务的有（  ）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.受托投资管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。 A．多层管理 B．风险控制 C．集中管理 D．静默期


    正确答案：D
    证券公司、证券投资者咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

  • 第14题：

    证券公司IB业务是指()业务。

    A:介绍客户给经纪商
    B:财务顾问
    C:证券承销与保荐
    D:资产评估

    答案：A
    解析：
    IB(IntroducingBroker)业务即介绍经纪商业务。

  • 第15题：

    证券公司的()之间需要实行隔离制度。

    A:发布研究报告业务与财务顾问业务
    B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
    C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
    D:发布研究报告业务与证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

  • 第16题：

    以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
    ①承销与保荐
    ②上市公司并购重组财务顾问
    ③公司债券受托管理
    ④受托投资管理
    ⑤非上市公司推荐
    ⑥资产证券化

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

  • 第17题：

    下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
    ①发布研究报告业务与财务顾问业务
    ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
    ③证券投资顾问业务与财务顾问业务
    ④发布研究报告业务与证券自营业务

    A.①②③④
    B.①③④
    C.①②
    D.①④

    答案：A
    解析：
    ①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。

  • 第18题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
    Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
    Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
    Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

    A.Ⅰ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第六，十二和十四条可知以上选项均正确，选D。

  • 第19题：

    单选题
    为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（  ）。
    A

    财务顾问业务

    B

    资产管理业务

    C

    承销保荐业务

    D

    投资咨询业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第21题：

    单选题
    向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

    B

    与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

    C

    证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

    D

    证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第2条规定，所称证券公司投资银行类业务是指：①承销与保荐；②上市公司并购重组财务顾问；③公司债券受托管理；④非上市公众公司推荐；⑤资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于发布证券研究报告与其他证券业务的隔离墙要求，说法不正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控

    B

    证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，应该发布与该业务项目相关的证券研究报告

    C

    担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

    D

    担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告


    正确答案： D
    解析：
    B项，合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。

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