在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销

题目
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

A.始终坚持以降低风险为导向
B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销
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1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.产品营销是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。( )

3.证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )

4.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品

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  • 第1题：

    是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

    A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

    B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

    C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

    D．证券经纪业务营销人员的行为规范


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。

  • 第2题：

    证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )


    正确答案：×
    [答案] ×
    [解析] 证券经纪业务营销人员招揽客户应当在适当的地点、采用正当的手段进行。直接进入其他证券公司营业场所劝导客户是一种违法行为，不仅妨碍了竞争对手正常的经营活动与合法权益，也扰乱了市场秩序。

  • 第3题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。 A．证券公司营业部 B．网络证券营销 C．证券公司内部营销人员 D．经纪入和独立财务顾问


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。

  • 第4题：

    证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。

  • 第5题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。
    （）


    答案：错
    解析：
    客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。题中描述的是客户促成。

  • 第7题：

    在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

    A.始终坚持以降低风险为导向
    B.可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务
    C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
    D.只能通过内部人员进行直接营销

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，选项A错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，选项C错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，选项D错误。

  • 第8题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

    • A、证券公司营业部
    • B、网络证券营销
    • C、证券公司内部营销人员
    • D、经纪人和独立财务顾问

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（  ）。
    A

    始终坚持以降低风险为导向

    B

    可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

    C

    无须承担对投资者进行风险教育的义务

    D

    只能通过内部人员进行直接营销


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

    A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

    B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

    C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

    D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

  • 第14题：

    证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。

  • 第15题：

    在证券经纪业务的营销管理中，（ ）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。 A．客户招揽 B．产品销售 C．服务销售 D．客户服务


    正确答案：D
    客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。

  • 第16题：

    中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

    A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D．证券经纪人信息的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第18题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第19题：

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
    Ⅰ．对证券经纪人的管理
    Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
    Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
    Ⅳ．对证券交易所的管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第20题：

    2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司监督管理条例》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第21题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

  • 第24题：

    单选题
    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。

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