下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是( )。 ①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的,相关权益补偿同时展期A.①②④ B.①③ C.②③④ D.①②③④

题目
下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是( )。
①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务
③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
④转融券展期的,相关权益补偿同时展期

A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

相似考题
更多“下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是( )。 ”相关问题
  • 第1题:

    下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。

    A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
    B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
    C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
    D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
    E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

    答案:D
    解析:
    上交所于2019年3月1日发布6项配套规则,包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。

  • 第2题:

    证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于( ),其中货币资金占收取保证金的比例不得低于( )。

    A.20%;15%
    B.25%;20%
    C.30%;15%
    D.30%;20%

    答案:A
    解析:
    证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账
    户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%,其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15%^

  • 第3题:

    以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。
    ①技术系统准备就绪
    ②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
    ③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
    ④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查科创板转融通业务的借入人条件,选项①②④正确,选项③是科创板证券出借业务的条件。

  • 第4题:

    下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是( )。

    A.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
    B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
    C.科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
    D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

    答案:C
    解析:
    本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致,选项C错误,ABD的说法正确。

  • 第5题:

    关于科创板申报要求,下列说法中正确的是( )。

    A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不 小于200股
    B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出
    C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
    D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股

    答案:A
    解析:
    通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。

  • 第6题:

    单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

    • A、10%
    • B、50%
    • C、100%
    • D、200%

    正确答案:A

  • 第7题:

    ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。

    • A、转融券业务
    • B、转融资业务
    • C、转融通业务
    • D、转融金业务

    正确答案:A

  • 第8题:

    关于融资类担保业务展期的说法中正确的有()

    • A、不得展期
    • B、可展期一年
    • C、可展期两年
    • D、可展期,但应视同新业务履行相关审批手续。

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务,需要符合以下哪些条件?(  )Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.技术系统准备就绪
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务:①具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限;②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;③技术系统准备就绪;④参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。

  • 第10题:

    单选题
    下列关于科创板展期及提前了解的说法,错误的有(  )。Ⅰ.借入人和出借人协商一致,可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,经证监会同意后可以展期或提前了结Ⅱ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令;在商定的归还日前的同一交易日提交提前了结指令Ⅳ.科创板转融券业务提前了结的,相关权益补偿一并提前了结;转融券展期的,相关权益补偿也进行展期。
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    Ⅰ项,借入人和出借人协商一致,可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,经证券金融公司同意后可以展期或提前了结。Ⅳ项,科创板转融券业务提前了结的,相关权益补偿一并提前了结。权益补偿日需重新计算,其中原转融券归还日为出借人和借入人商定的归还日。但转融券展期的,相关权益补偿不进行展期。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于科创板的说法,正确的有(  )。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列各项关于科创板证券公司转融券业务的说法中,错误的是(  )。
    A

    借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差

    B

    科创板转融券费率差按证券金融公司公布的标准执行,不可以调整科创板转融券费率差

    C

    借入人和出借人协商一致,可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,经证券金融公司同意后可以展期或提前了结

    D

    证券公司向证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用证券公司融券专用证券账户


    正确答案: D
    解析:
    科创板转融券费率差按证券金融公司公布的标准执行,并可以根据市场供求等因素调整科创板转融券费率差。借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差。

  • 第13题:

    科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(??)。

    A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
    B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
    C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
    D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
    E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价

    答案:D
    解析:
    根据《上交所科创板股票交易特别规定》(上证发[2019]23号)的相关规定,具体分析如下: A、C两项,第5条规定,会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
    B项,第4条规定,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);②参与证券交易24个月以上;③本所规定的其他条件。
    D项,第7条规定,会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
    E项,根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(上证发[2019]27号)规定,科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。

  • 第14题:

    下列关于科创板的说法,正确的是( )
    ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
    ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
    ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
    ④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。

  • 第15题:

    以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。

    A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
    B.技术系统准备就绪
    C.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
    D.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

    答案:A
    解析:
    选项A是科创板证券出借业务的条件;
    选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。

  • 第16题:

    关于科创板申报要求,下列说法中不正确的是( )。

    A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不小于200股
    B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出
    C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
    D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股

    答案:B
    解析:
    通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。

  • 第17题:

    下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中,正确的有( )。
    ①新一代信息技术领域
    ②新材料领域
    ③节能环保领域
    ④新能源领域

    A.①②③④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。其中,六大领域包括:①新一代信息技术领域;②高端装备领域;③新材料领域;④新能源领域;⑤节能环保领域;⑥生物医药领域。

  • 第18题:

    转融通业务分为转融资和转融券。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    有关于融资展期,说法正确的是?()

    • A、展期利率原则上不低于原融资利率
    • B、进口汇出款融资业务原则上展期次数不能超过2次
    • C、展期期限与原融资期限之和不得超过360天(含)
    • D、展期期限可以超过原融资期限

    正确答案:A

  • 第20题:

    单选题
    ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。
    A

    转融券业务

    B

    转融资业务

    C

    转融通业务

    D

    转融金业务


    正确答案: A
    解析: 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。

  • 第21题:

    单选题
    下列有关科创板证券出借业务的说法中,不正确的有(  )。
    A

    战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

    B

    通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

    C

    科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

    D

    上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    下列关于C3展期业务处理规则,说法正确的是()
    A

    支持贷款展期和重新约期业务

    B

    支持对贷款类业务品种单凭证进行展期操作

    C

    支持对拟展期凭证的期限、利率、担保进行修改审批

    D

    支持对拟展期凭证的金额进行修改审批


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列有关科创板转融券业务展期的说法正确的有(  )。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的,相关权益补偿同时展期
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: