证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅱ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
Ⅰ.客观公正
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.平等
Ⅳ.自愿

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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1.对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（ ）。 A．应当忠实客户利益 B．不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C．不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D．不得为特定客户利益损害其他客户利益

2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

3.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①③④

4. 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
    Ⅰ.合同签订
    Ⅱ.产品销售
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

    • A、客观公正
    • B、诚实信用
    • C、地位平等
    • D、互利互惠

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

    • A、风险收益匹配
    • B、客观
    • C、公正
    • D、诚实信用

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

    • A、应当忠实客户利益
    • B、不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
    • C、不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
    • D、不得为特定客户利益损害其他客户利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（  ）。
    A

    自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

    B

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

    C

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    D

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    权益投资业务

    B

    股票投资业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，说法正确的是（　　）。Ⅰ．应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ．不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ．不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ．应当首先保障股东权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第五条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第9题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销件售”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协 Ⅲ.公会备平对案待客户，得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管（1要求）建已包立健括：全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录归档管理：相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

  • 第10题：

    单选题
    下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（  ）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    B

    自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

    C

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    D

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

  • 第13题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

    • A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
    • B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    • C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    • D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
    A

    发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

    B

    证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

    C

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第18题：

    单选题
    下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（  ）。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
    （2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
    （3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    （4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。"

  • 第20题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    “荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

    B

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

    C

    “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（  ）。
    A

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    B

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    C

    自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

    D

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资 咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提 供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
    A

    风险收益匹配

    B

    客观

    C

    公正

    D

    诚实信用


    正确答案： D
    解析： 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

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