第1题:
基金份额登记流程为( )。 A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D.将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
开办基金托管业务的银行对分支机构的管理()
第8题:
向不符合准入要求的客户销售代销理财产品。
就不确定的事项提供确定性的判断,或者告知客户有可能使其误认为具有确定性的判断。
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的代销理财产品。
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的代销理财产品。
其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
第9题:
需要具备代销产品的资格
需要具备落实适当性义务要求的能力
需要具备一定数量的净资产
应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
第10题:
①③④
①②③
②③④
①②③④
第11题:
①③④
①②③
②③④
①②③④
第12题:
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
定期定额申购是指投资者向产品代销机构提出申请,约定由代销机构定期自动为投资者提出约定金额的申购申请。代销机构为投资者办理定期定额申购之前需得到()的认可。
第19题:
可以
拒绝
应该
暂缓
第20题:
对
错
第21题:
①③④
①②③
②③④
①②③④
第22题:
①③④
①②③
②③④
①②③④
第23题:
为投资者适当性管理提供了多样的标尺
对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
第24题:
代销相关产品的资格
提供服务的资格
适当性匹配的风险等级
落实相应适当性义务要求的能力