按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册 ③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试 ④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理 ⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A.①②③④ B.①③④⑤ C.②③④⑤ D.①②③④⑤

题目
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
相似考题

1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会

2.中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。 ( )

3.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局

4.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）

更多“按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会基金公司会员部
    D.中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第4题：

    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
    ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    ③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    ④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③④
    B.①③④⑤
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会的职责，按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：
    　　教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
    　　依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；
    　　收集整理证券信息，为会员提供服务；
    　　制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    　　对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
    　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
    　　监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第5题：

    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第6题：

    信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。
    A

    中国证监会；中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会；中国证监会

    C

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    按照《证券法》的有关规定，中国证券业协会行使下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构的员工培训应符合（  ）的相关要求。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]
    A

    中国证监会基金机构监管部

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券业协会基金公司会员部

    D

    中国证监会各地证监局


    正确答案： B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（  ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    A

    ①②③④

    B

    ①③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。

    A、中国证券业协会

    B、中国证监会派出机构

    C、中国证监会

    D、中国基金业协会


    正确答案：D
    解析：私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

  • 第14题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A、中国证监会基金机构监管部
    B、中国证券业协会
    C、中国证券业协会基金公司会员部
    D、中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第15题：

    基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。

    A.中国银监会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    销售机构的员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。我国基金行业自律机构为中国基金业协会。

  • 第16题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第17题：

    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。

    • A、发改委
    • B、中国证监会
    • C、中国基金业协会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
    A

    发改委

    B

    中国证监会

    C

    中国基金业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B
    解析： 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。

  • 第20题：

    单选题
    在我国，对私募股权投资基金行使统一监管职责的是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    按照《证券法》第一百六十六条规定，证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑧证券业协会章程规定的其他职责。根据《中国证券业协会章程》第七条，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求，负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（　　）可以依法进行行政处罚。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    省级人民政府


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第24题：

    单选题
    按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析： 基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。

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