中国证券业协会履行的职责包括( )。 Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规； Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务； Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障； Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会

2.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局

3.（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

4.( )，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月B、2012年6月C、2013年5月D、2014年7月

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  • 第1题：

    专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。 A．中国证监会发行监管部 B．主承销商 C．股票发行审核委员会 D．中国证券业协会


    正确答案：AC
    掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P108。

  • 第2题：

    中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A、中国证监会基金机构监管部
    B、中国证券业协会
    C、中国证券业协会基金公司会员部
    D、中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第4题：

    以下说法不正确的是（ ）。?

    A：中国证券业协会成立于1991年8月28日
    B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
    C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
    D：中国证券业协会是行业自律组织

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会切实履行“自律、服务、传导”三大职能。

  • 第5题：

    中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

    A:传导
    B:自律
    C:监管
    D:服务

    答案：A,B,D
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第6题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第7题：

    （2019年）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。

    A.中国信托业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第8题：

    2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第9题：

    专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。

    • A、中国证监会发行监管部
    • B、主承销商
    • C、股票发行审核委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    在我国，对私募股权投资基金行使统一监管职责的是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]
    A

    中国证监会基金机构监管部

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券业协会基金公司会员部

    D

    中国证监会各地证监局


    正确答案： B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第12题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括（）Ⅰ.提供会员服务Ⅱ.组织行业交流Ⅲ.推动行业创新Ⅳ.开展行业宣传和投资人教育活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续

    A.中国证券业协会

    B.中国证券投资基金业协会

    C.中国证监会

    D.证券交易所


    答案：B

  • 第14题：

    （ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.2012年 3月
    B.2012年 6月
    C.2013年 5月
    D.2014年 7月

    答案：B
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第15题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会基金公司会员部
    D.中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第16题：

    中国证券业协会履行的职能包括（)。
    A.自律 B.服务
    C.传导 D.监督


    答案：A,B,C
    解析：
    。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

  • 第17题：

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?

    A：中国信托业协会
    B：中国证券投资基金业协会
    C：中国证券业协会
    D：中国证监会

    答案：B
    解析：
    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

  • 第18题：

    中国银行业协会履行的职责包括（　　）。

    A.自律
    B.维权
    C.协调
    D.监督

    答案：A,B,C
    解析：
    中国银行业协会履行自律、维权、协调、服务职责。
    考点
    中国银行业协会

  • 第19题：

    金融行业自律组织包括( )。

    A、中国银行业协会
    B、中国证券业协会
    C、中国期货业协会
    D、中国证券投资基金业协会
    E、中国保险业协会

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    金融行业自律组织包括中国银行业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国保险业协会和中国银行间市场交易商协会。

  • 第20题：

    中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    中国证券业协会履行的职能包括（）。

    • A、自律
    • B、服务
    • C、传导
    • D、监督

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（  ）开立的普通证券账户买卖证券。
    A

    证券交易所

    B

    证券登记结算机构

    C

    中国证券业协会

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（  ）。
    A

    中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

    B

    基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

    C

    《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

    D

    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    从事股权投资基金（  ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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