以下()类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者
题目
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者
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第1题：
“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
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第2题：
自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括()。A:战略投资者持股
B:国有股
C:冻结股份
D:交叉持股答案：A,B,C,D解析：自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括：①公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份。②国有股。③战略投资者持股。④冻结股份。⑤受限的员工持股。⑥交叉持股等。 -
第3题：
沪深300指数采用（ ）作为加权比例。A. 非自由流通股本
B. 自由流通股本
C. 总股本
D. 对自由流通股本分级靠档，以调整后的自由流通股本为权重答案：D解析：沪深300指数是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，300只指数成分股从沪深两家交易所选出。沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票数目不会变化，永远为300只。在指数的加权计算中，沪深300指数以调整股本作为权重，调整股本是对自由流通股本分级靠档后获得的，以调整后的自由流通股本为
权重。故此题选D。 -
第4题：
以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（）。
Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的
5％
Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过A、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。Ⅴ项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决；公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。 -
第5题：
（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者答案：B解析：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。 -
第6题：
村镇银行最大股东或惟一股东必须是银行业金融机构。最大股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的（20%），单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%），单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%）。
正确答案:正确 -
第7题：
村镇银行最大银行业金融机构股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的（20%），单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%），单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%）。
正确答案:正确 -
第8题：
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。
- A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
- B、国有股、战略投资者持股
- C、冻结股份、受限的员工持股
- D、交叉持股
正确答案:A,B,C -
第9题：
以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。
- A、继承股份触发权益变动
- B、投资者及其一致行动人认购挂牌公司发行的股份，触发权益变动
- C、投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行股份，但因其他人参与认购导致持股比例变动，触发权益变动
- D、某投资者的持股比例因公司减少股本而发生变动，触发权益变动
正确答案:C,D -
第10题：
单选题以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（）。A增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份
C因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
D经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％
正确答案： C解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 -
第11题：
判断题银行的最大银行业金融机构股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的20%，单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%，单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题关于农村合作金融机构的股权结构以下表述正确的是：（）A单个自然人投资最高不得超高股本总额的5％
B职工持股总额不得不得超过股本总额的25％
C农户持股总额不得低于股本总额的30％
D单个企业法人及其关联企业持股总和不得超过总股本的10％
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第13题：
第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
正确答案：ABC
选项D应该是持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的50%。 -
第14题：
以下（ ）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者答案：B解析：考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其一致行动人持股超过5％的股份，被视为非自由流通股本。 -
第15题：
以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（ ）
A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份
C.因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％答案：B解析：A，不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购。B，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；C、D，属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。 -
第16题：
以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％
Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％
Ⅲ．员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
Ⅳ．员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
Ⅴ．公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅴ答案：D解析：根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》I，II,III,IV四项，上市公司全部有效的员工持月影汁划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份.V项，上市公司应当聘请律师事务所对员工持月i汁划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持月计划的股东大会前公告法律意见书。员工持月计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的，相关主体应当在股东大会表决时回避;员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决;公司股东大会对员工持月影汁划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的半数以通过。
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第17题：
（ ）属于股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。A.开发者
B.证券投资公司
C.国外股份
D.战略投资者答案：D解析：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份、国有股份、战略投资者持有的股份、员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。 -
第18题：
银行的最大银行业金融机构股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的20%，单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%，单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的10%。
正确答案:正确 -
第19题：
以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是（）。 Ⅰ上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％ Ⅱ单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％ Ⅲ员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份 Ⅳ员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份 Ⅴ公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅱ、Ⅴ
- E、Ⅵ
正确答案:D -
第20题：
挂牌公司在准备解除限售登记申请材料前，可登录中国结算网上业务平台申请以下哪类查询，来计算应解除限售的股份数量？（）
- A、有限售条件流通股股东持股
- B、股份质押、冻结情况
- C、股息红利差异化征税明细查询
- D、持股5%以上股东持股变动情况
正确答案:A,B -
第21题：
农村合作银行单个法人及其关联企业持股总和不得超过总股本的5%。
正确答案:错误 -
第22题：
判断题村镇银行最大股东或惟一股东必须是银行业金融机构。最大股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的（20%），单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%），单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%）。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题村镇银行最大银行业金融机构股东持股比例不得低于村镇银行股本总额的（20%），单个自然人股东及关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%），单一非银行金融机构或单一非金融机构企业法人及其关联方持股比例不得超过村镇银行股本总额的（10%）。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A公司创建者
B证券投资公司
C国有股份
D战略投资者
正确答案： C解析：