中国银行问市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月天召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加A.①④ B.①③ C.②③ D.②④

题目
中国银行问市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每月天召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加

A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

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  • 第1题:

    中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具》注册规则在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、多次发行。 ( )


    正确答案:B
    熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七 节,P343。

  • 第2题:

    中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于( )后重新提交注册文件。

    A.1个月
    B.3个月
    C.6个月
    D.12个月

    答案:C
    解析:
    交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件。

  • 第3题:

    交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。

    Ⅰ.交易商协会全体会员大会

    Ⅱ.交易商协会常务理事会

    Ⅲ.交易商协会秘书处

    Ⅳ.中国证监会

    Ⅴ.中国人民银行

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ,V
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:A
    解析:
    A
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

  • 第4题:

    ()负责受理短期融资券的发行注册。

    A:中国银监会
    B:中国银行间市场交易商协会
    C:中国人民银行
    D:商务部

    答案:B
    解析:
    根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定,中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

  • 第5题:

    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其注册会议原则上每周召开一次,由()名注册委员会委员参加。
    A.2 B.3 C.5 D.7


    答案:C
    解析:
    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册,交易商协会设立注册委员会,其注册会议原则上每周各开一次,由5名注册委员会委员参加。

  • 第6题:

    交易商协会主管债务融资工具注册的内部机构为()。

    • A、注册办公室
    • B、市场创新部
    • C、后督中心
    • D、会员与法律事务部

    正确答案:A

  • 第7题:

    下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。 Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务 Ⅱ企业可自主选择主承销商 Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第8题:

    单选题
    关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。 Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件 Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年 Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件 Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加 Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: Ⅰ项,《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(2015年修订)第16条规定,注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。Ⅱ项,第25条规定,企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,并向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。Ⅲ项,第29条规定,首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件;非首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件;公开发行超短期融资券,应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。Ⅳ项,第9条规定,注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。V项,第15条规定,注册专家就注册文件补充信息情况进行评议,发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册。

  • 第9题:

    单选题
    企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在()注册。
    A

    中国银监会

    B

    中国银行间市场交易商协会

    C

    中国人民银行

    D

    商务部


    正确答案: B
    解析: 短期融资融券的发行注册。债务融资工具发行注册实行注册会议制度,由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。

  • 第10题:

    单选题
    债务融资工具审核过程中,交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为()年。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: D
    解析: 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》第十六条规定:注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。

  • 第11题:

    单选题
    中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案: C
    解析: 交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件。

  • 第12题:

    单选题
    企业发行债务融资工具应在(  )注册。
    A

    中国证监会

    B

    中国银行间市场交易商协会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案: B
    解析:
    《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第四条规定,企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)注册。

  • 第13题:

    短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。( )


    正确答案:√
    2008年4月12日,中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,自此短期融资券的注册机构就由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。

  • 第14题:

    关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。
    Ⅰ.注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件
    Ⅱ.企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年
    Ⅲ.首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件
    Ⅳ.注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名专家参加
    Ⅴ.2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情况下,会议结论为接受注册

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(2015年修订)第16条规定,注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。
    Ⅱ项,第25条规定,企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,并向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。
    Ⅲ项,第29条规定,企业公开发行债务融资工具,应通过交易商协会认可的平台公布当期发行文件。首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件;非首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件;公开发行超短期融资券,应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。
    Ⅳ项,第9条规定,债务融资工具公开发行注册实行注册会议制度,由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。
    Ⅴ项,第15条规定,注册会议评议结论为有条件接受注册的,企业或相关中介机构按照注册专家意见对注册文件进行补充、修改,并通过注册办公室发送至原发表“有条件接受注册”或“推迟接受注册”意见的注册专家。
    注册专家就注册文件补充信息情况进行评议,发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册。

  • 第15题:

    下列关于交易商协会所设注册委员会的说法中正确的有()。

    A:注册会议原则上每周召开1次
    B:注册会议由5名注册委员会委员参加
    C:参会委员从注册委员会全体委员中抽取
    D:注册会议召开前,办公室应至少提前两个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员

    答案:A,B,C,D
    解析:
    注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前,办公室应至少提前两个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第16题:

    注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由()审议决定。

    A:中国人民银行
    B:交易商协会常务理事会
    C:交易商协会全体会员大会
    D:交易商协会秘书处

    答案:B
    解析:
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。

  • 第17题:

    企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    中国银行间市场交易商协会对短期融资券等非金融企业债务融资工具的审批方式是()。

    • A、注册制
    • B、审核制
    • C、核准制
    • D、备案制

    正确答案:A

  • 第19题:

    交易商协会秘书处设注册办公室,负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议和安排()。

    • A、注册会议
    • B、评审会议
    • C、备案会议
    • D、发行会议

    正确答案:A

  • 第20题:

    单选题
    下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。 Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅱ 企业可自主选择主承销商 Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第4条规定,企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。第6条规定,全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第8条规定,企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。Ⅳ、Ⅴ两项,《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第7条规定,企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。第9条规定,企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告。

  • 第21题:

    单选题
    下列机构或组织中,()负责受理企业债务融资工具发行注册。
    A

    中国证监会

    B

    交易商协会

    C

    中国银监会

    D

    中国人民银行


    正确答案: C
    解析: 根据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》第三条规定:企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)注册。

  • 第22题:

    单选题
    中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加
    A

    ①④

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案: C
    解析: 短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

  • 第23题:

    单选题
    (  )负责受理短期融资的发行注册。
    A

    中国银监会

    B

    中国银行间市场交易商协会

    C

    中国人民银行

    D

    商务部


    正确答案: D
    解析: