下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试 B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 C.组织开展证券业国际交流与合作 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

题目
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
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1.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

2.()是我国股权投资基金行业的自律机构。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券投资基金业协会D、中国银行业监督管理委员会

3.以下说法不正确的是（ ）。?A：中国证券业协会成立于1991年8月28日 B：中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针 C：中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能 D：中国证券业协会是行业自律组织

4.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理

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  • 第1题：

    中国证券业协会履行的职能包括（)。
    A.自律 B.服务
    C.传导 D.监督


    答案：A,B,C
    解析：
    。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

  • 第2题：

    我国股权投资基金行业的自律组织是（ ）。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业协会

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第3题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第4题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第7题：

    首次公开发行股票，网下投资者应（）。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）
    A

    中国证监会；中国证券业协会

    B

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国人民银行；中国证监会


    正确答案： D
    解析：
    2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

  • 第9题：

    多选题
    下列金融行业自律组织中，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理的是()。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国期货业协会

    E

    中国保险业协会


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。 Ⅰ.自律 Ⅱ.服务 Ⅲ.传导 Ⅳ.监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在我国，()对基金业实行行业自律管理。
    A

    证券管理机构

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 在我国的监管体系中，中国证券投资基金协会主要对基金业实行行业自律管理。

  • 第12题：

    单选题
    下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券登记结算公司

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券经营机构


    正确答案： C
    解析： 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

  • 第13题：

    中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

    A:传导
    B:自律
    C:监管
    D:服务

    答案：A,B,D
    解析：
    随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

  • 第14题：

    下列各项中，不属于我国证券发行与交易管理中的自律性机构的是（ ）。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.全国中小企业股份转让系统

    答案：A
    解析：
    （1）国务院授权中国证券监督管理委员会负责证券监督管理工作。（2）目前，我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施：①中国证券业协会；②证券交易所；③证券服务机构（会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员）。

  • 第15题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、代办股份转让系统
    • D、证券账户、结算账户的设立和管理

    正确答案:D

  • 第17题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、中国证券登记结算公司
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券经营机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国证券业协会履行的职能包括（）。

    • A、自律
    • B、服务
    • C、传导
    • D、监督

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是我国股权投资基金行业的自律机构。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。
    A

    对会员单位的自律管理

    B

    对从业人员的自律管理

    C

    代办股份转让系统

    D

    证券账户、结算账户的设立和管理


    正确答案： A
    解析： 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会三大职能不包括()。
    A

    高效

    B

    自律

    C

    服务

    D

    传导


    正确答案： C
    解析： 考查证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

  • 第24题：

    多选题
    下列我国金融行业自律组织中，接受中国证券监督管理委员会、国家民政部业务指导和监督管理的有（  ）。
    A

    中国银行业协会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国保险业协会

    D

    中国期货业协会

    E

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： E,D
    解析：

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