2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。 Ⅰ．净资本 Ⅱ．流动性 Ⅲ．风险覆盖率 Ⅳ．资本杠杆率A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。
Ⅰ．净资本
Ⅱ．流动性
Ⅲ．风险覆盖率
Ⅳ．资本杠杆率

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司建立的风险控制指标体系应以（ ）为核心。A．净资产B．利润率C．净资本D．总资产

2.证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系．A．净资产B．利润率C．净资本D．总资产

3.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

4.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。
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  • 第1题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


    正确答案：√
    A
    本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

  • 第4题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。

  • 第5题：

    为加强对信托公司的风险监管，中国银监会与2010年9月颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。

    A、净利润
    B、风险资本
    C、净资产
    D、净资本

    答案：D
    解析：
    2010年9月，中国银监会颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系。

  • 第6题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第7题：

    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A:权益净利率
    B:利润率
    C:净资本
    D:成本费用率

    答案：C
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第8题：

    区域火灾风险的评估流程是（）。

    • A、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制
    • B、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制
    • C、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论
    • D、信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（  ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    建筑火灾风险评估的流程正确的是（）。
    A

    信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断

    B

    风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断

    C

    评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施

    D

    信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施


    正确答案： C
    解析： 本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。故此题答案选D。

  • 第11题：

    判断题
    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．净资本Ⅱ．风险覆盖率Ⅲ．资本杠杆率Ⅳ．销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

  • 第13题：

    区域火灾风险评估的流程正确的是（ ）。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论

    B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论

    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制


    正确答案：D
    本题考查的是评估的流程。风险评估流程为信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制。故此题答案选D。

  • 第14题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A．总资产

    B．净资产

    C．净资本

    D．净收益


    正确答案：C
    C
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第15题：

    证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产


    正确答案：B
    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第16题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

    A:注册资本
    B:净资本
    C:总资本
    D:净资产

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

  • 第18题：

    《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助 于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

    A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率


    答案：B
    解析：
    。本题考查基本常识。

  • 第19题：

    建筑火灾风险评估流程顺序描述正确的是（）。

    • A、信息采集—风险识别—评估指标体系建立—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • B、信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—评估指标体系建立—风险控制措施
    • C、信息采集—评估指标体系建立—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施
    • D、评估指标体系建立—信息采集—风险识别—风险分析与计算—风险等级判断—风险控制措施

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　　）为核心的风险控制指标体系。[2013年12月真题]
    A

    注册资本

    B

    净资本

    C

    总资本

    D

    净资产


    正确答案： C
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。

  • 第23题：

    单选题
    区域火灾风险的评估流程是（）。
    A

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制

    B

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制

    C

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论

    D

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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