按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市需满足的条件不包括（ ）。A.最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为 B.最近三个会计年度连续盈利 C.最近三年以现金方式累计分配的利润不多于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十 D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记录

题目
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市需满足的条件不包括（ ）。

A.最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不多于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十
D.上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记录
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1.《证券发行与承销管理办法》规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）

2.中小企业板块总体设计的不变是指( )。A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

3.2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ）

4.中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。A、《证券法》B、《上市公司证券发行管理办法》C、《上市公司证券发行试行办法》D、《公司法》

参考答案和解析
答案：C
解析：
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
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  • 第1题：

    中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

    A．《证券法》

    B．《上市公司证券发行管理办法》

    C．《上市公司证券发行试行办法》

    D．《公司法》


    正确答案：B

  • 第2题：

    关于中小企业板块上市公司的保荐说法正确的有()。

    A:中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

    B:中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

    C:中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

    D:必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求


    参考答案：BCD

  • 第3题：

    中国证监会2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

    A．《证券法》

    B．《上市公司证券发行管理办法》

    C．《上市公司证券发行试行办法》

    D．《公司法》


    正确答案：B

  • 第4题：

    上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。

    A:企业板市场发行审核委员会
    B:上市公司并购重组审核委员
    C:中国证监会
    D:主板主场发行审核委员会

    答案：C
    解析：
    中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件连行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

  • 第5题：

    根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括（）。

    A:上市公司并购重组审核委员会
    B:债券市场发行审核委员会
    C:主板市场发行审核委员会
    D:创业板市场发行审核委员

    答案：B
    解析：
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

  • 第6题：

    按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。

    A.最近三个会计年度连续盈利
    B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
    C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形
    D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项

    答案：C
    解析：
    上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

  • 第7题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（  ）。
    A

    最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

    B

    最近三个会计年度连续盈利

    C

    最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

    D

    上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。
    A

    最近三个会计年度连续盈利

    B

    业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

    C

    最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形

    D

    不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项


    正确答案： D
    解析： 上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。

  • 第10题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。Ⅰ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的，可适当延长Ⅱ．适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效Ⅲ．中国证监会撤销注册后，证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起十二个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第32条第1款规定，中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司应当在注册决定有效期内发行证券，发行时点由上市公司自主选择。Ⅱ项，第32条第2款规定，适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。Ⅲ项，第34条第2款规定，中国证监会撤销注册后，证券尚未发行的，上市公司应当停止发行；证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。Ⅳ项，第35条规定，交易所认为上市公司不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第34条第1款规定，中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市；相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的，应当撤销注册。

  • 第11题：

    单选题
    按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
    A

    ①②

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： D
    解析： 上市公司公开发行股票，③错误最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。

  • 第12题：

    单选题
    按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是（  ）。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近十二个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为
    A

    ①②

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    《证券发行与承销管理办法》中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）


    正确答案：×
    B。对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

  • 第14题：

    《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动()并购重组业务的快速发展。

    A、主板市场

    B、创业板市场

    C、中小企业板市场

    D、新三板市场


    答案：D

  • 第15题：

    以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司

    Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表

    Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表

    Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：A
    解析：
    A
    创业板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表。

  • 第16题：

    中国证监会于2006年5月6日发布的（ )’对上市公司申请发行新股的具体要求 作出了规定。
    A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》
    C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》


    答案：B
    解析：
    中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，对上 市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。

  • 第17题：

    根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。

    A:《证券法》
    B:《上市公司证券发行管理办法》
    C:《公司法》
    D:《上市公司证券发行试行办法》

    答案：B
    解析：
    根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。本题正确答案为B选项。

  • 第18题：

    中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。
    ①遵循与主板市场相同的法律、法规和部门规章
    ②使用与主板市场相同的股票编码
    ③上市公司必须符合主板市场的发行上市条件
    ④上市公司必须符合主板市场的信息披露要求

    A.①②
    B.③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同，中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

  • 第19题：

    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

    • A、《证券法》
    • B、《上市公司治理准则》
    • C、《证券发行上市保荐业务管理办法》
    • D、《上市公司证券发行管理办法》

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》对主板(中小企业板)公开发行股票的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
    A

    12、24

    B

    24、36

    C

    36、12

    D

    24、12


    正确答案： B
    解析： 现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

  • 第21题：

    单选题
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    解析： 答案C正确。选项Ⅰ正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项Ⅱ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项Ⅲ错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项Ⅳ错误，资产证券化不需要聘请保荐机构；选项Ⅴ正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。关于恢复上市的规定：（1）《深圳证券交易所股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。（2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐机构保荐，但是根据相关规定无需保荐的除外。（3）《上海证券交易所股票上市规则》：本所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的，应当由保荐人保荐。

  • 第22题：

    单选题
    按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（  ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②采用《证券法》规定的代销方式发行③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（  ）。
    A

    最近两年盈利

    B

    最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

    C

    最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

    D

    上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保


    正确答案： D
    解析：

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