主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。A.发行对象人数大于10人 B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90% C.本次发行的股份自发行结束之日起，二十四个月内不得转让 D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

题目
主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。

A.发行对象人数大于10人
B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%
C.本次发行的股份自发行结束之日起，二十四个月内不得转让
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
相似考题

1.我国保险资金投资股票，主要包括()：①境内公开发行并上市交易的股票;②上市公司向特定对象非公开发行的股票;③特别处理的股票;④境外资本市场公开发行并上市的股票;⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票。A、①②③④B、①②③⑤C、①③④⑤D、①②④⑤

2.非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过5名。 （ ）

3.我国的股票市场包括主板市场和（ ）。A．二板市场B．中小企业板市场C．B股市场D．创业板市场

4.我国股票市场的最重要的组成部分是( )。A．主板市场B．代办股份转让市场C．中小企业板市场D．创业板市场

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  • 第1题：

    证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。

    A．已公开发行的股票

    B．非公开发行的股票

    C．没有限制条件的股票

    D．没有具体规定标准的股票


    正确答案：A

  • 第2题：

    我国股票市场最重要的组成部分是（　　）。

    A.主板市场
    B.代办股份转让市场
    C.中小企业板市场
    D.创业板市场

    答案：A
    解析：
    主板市场是我国股票市场最重要的组成部分，以沪、深两市为代表。

  • 第3题：

    首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。

    A.全国中小企业股份转让系统
    B.创业板
    C.主板市场
    D.中小板

    答案：B
    解析：
    国内公开市场只有上海证券交易所和深圳证券交易所。主板和中小板要求比较高，创业板相对要求低一点。全国股转中心是新三板，属于非公开市场，只针对特定投资者。

  • 第4题：

    创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（　　）

    A.本次非公开发行股票融资额5000万元
    B.本次非公开发行股票融资额6000万元
    C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案：D
    解析：
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10％的除外。

  • 第5题：

    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

    A．本次非公开发行股票融资额5000万元
    B．本次非公开发行股票融资额6000万元
    C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
    D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

    答案：D
    解析：
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

  • 第6题：

    能够上市交易的股票，应该是（）。

    • A、非公开发行的股票
    • B、已公开发行的股票
    • C、没有具体规定
    • D、没有限制条件

    正确答案:B

  • 第7题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第8题：

    首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是（）。

    • A、全国中小企业股份转让系统
    • B、创业板
    • C、主板市场
    • D、中小板

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。
    A

    本次非公开发行股票融资额5000万元

    B

    本次非公开发行股票融资额6000万元

    C

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

    D

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元


    正确答案： B
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第36条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于我国股票场内市场的是（  ）。
    A

    沪深主板市场

    B

    券商柜台交易市场

    C

    中小企业板市场

    D

    创业板市场


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    能够上市交易的股票，应该是（）。
    A

    非公开发行的股票

    B

    已公开发行的股票

    C

    没有具体规定

    D

    没有限制条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国股票市场的最重要的组成部分是（　）。
    A

    主板市场

    B

    代办股份转让市场

    C

    中小企业板市场

    D

    创业板市场


    正确答案： D
    解析： 主板市场是我国股票市场的最重要的组成部分，以沪、深两市为代表。参见教材P14

  • 第13题：

    我国股票市场最重要的组成部分是( )。

    A、主板市场
    B、中小企业板市场
    C、三板市场
    D、代办股份转让市场

    答案：A
    解析：
    我国股票市场最重要的组成部分是主板市场，以沪、深两市为代表。选A。

  • 第14题：

    我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（ ）。

    A.中小企业板块的监控系统与主板相同

    B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同

    C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

    D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同


    答案：C,D
    解析：
    。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

  • 第15题：

    （ ）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

    A.股票首次公开发行
    B.股票首次非公开发行
    C.股票公开发行
    D.股票非公开发行

    答案：A
    解析：
    股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

  • 第16题：

    上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案：C
    解析：
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第17题：

    中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。
    ①遵循与主板市场相同的法律、法规和部门规章
    ②使用与主板市场相同的股票编码
    ③上市公司必须符合主板市场的发行上市条件
    ④上市公司必须符合主板市场的信息披露要求

    A.①②
    B.③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同，中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

  • 第18题：

    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）

    • A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
    • B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
    • C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
    • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    我国股票市场的最重要的组成部分是（）

    • A、主板市场
    • B、代办股份转让市场
    • C、中小企业板市场
    • D、创业板市场

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是（）。
    A

    全国中小企业股份转让系统

    B

    创业板

    C

    主板市场

    D

    中小板


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（  ）。
    A

    发行对象人数大于10人

    B

    发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%

    C

    本次发行的股份自发行结束之日起，二十四个月内不得转让

    D

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。 Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10% Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款 Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元 Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 对于选项Ⅰ，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十九条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：（一）发行对象为原前十名股东；（二）发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；……。第三十四条上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十六条规定适用简易程序且根据本办法第三十九条规定采取自行销售的除外。 选项Ⅲ、Ⅴ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构。 选项Ⅱ、Ⅳ，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证监会认定的其他情形。注意《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的适用情形，如果是创业板上市公司/非公开发行/发行对象明确为创业板上市公司再融资管理办法第三十五条限定的范围/融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%/采取自行销售——符合这些条件，发行的时候可以不用聘请保荐人。

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
    A

    股票首次公开发行上市

    B

    主板上市

    C

    中小企业板上市

    D

    创业板上市


    正确答案： D
    解析：
    股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

  • 第24题：

    单选题
    国内A股IPO市场包括（　　）。[2018年4月真题]
    A

    主板、中小企业板、创业板和全国中小企业股份转让系统

    B

    主板、中小企业板和创业板

    C

    主板

    D

    主板和中小企业板


    正确答案： C
    解析： 上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。

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