根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。A.财务顾问 B.证券资产管理业务 C.证券投资顾问业务 D.证券研究

题目
根据《证券法》，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。

A.财务顾问
B.证券资产管理业务
C.证券投资顾问业务
D.证券研究
相似考题

1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

3.根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

4.2005年修订的《中华人民共和国证券法》作了更加明确的表述，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券法》有关规定，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业( )年以上经验。

    A．2

    B．3

    C．1

    D．0


    正确答案：A

  • 第2题：

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

  • 第3题：

    申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验熟悉证券法律业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第5题：

    根据我国《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条的规定，投资咨询机构及其从业人员从 事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。④利用传播媒介或 者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）

    A:证券投资咨询机构
    B:基金公司
    C:证券公司
    D:资信评级机构

    答案：A,C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

  • 第7题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第8题：

    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、与委托人约定分享证券投资收益
    • D、与委托人约定分担证券投资损失
    • E、为证券发行人提供资信评估业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。[2013年12月真题]
    A

    证券研究

    B

    定向资产管理

    C

    证券资产管理

    D

    财务顾问


    正确答案： B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百六十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（　）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


    正确答案： C,B
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资;
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]
    A

    证券投资顾问

    B

    财务顾问

    C

    证券研究

    D

    定向资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第13题：

    （ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：B
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。

  • 第14题：

    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）


    正确答案：√
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。

  • 第15题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.

  • 第16题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
    ①有在证券公司工作的经历
    ②最近三年从事过证券法律业务
    ③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
    ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定， 鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务： （一） 最近3年从事过证券法律业务； （二） 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务； （三） 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第18题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第19题：

    （）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（  ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C

    与委托人约定分享证券投资收益

    D

    与委托人约定分担证券投资损失

    E

    为证券发行人提供资信评估业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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