在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请执业资格。A：中国证监会 B：中国证监会派出机构 C：中国证券业协会 D：证券交易所

题目
在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请执业资格。

A：中国证监会
B：中国证监会派出机构
C：中国证券业协会
D：证券交易所
相似考题

1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

3.基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

参考答案和解析
答案：C
解析：
申请人通过所在机构向协会申请执业资格。
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  • 第1题：

    在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请执业资格。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    申请人通过所在机构向协会申请执业资格。

  • 第2题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。

    A.中国证监会
    B.证券公司
    C.国务院监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第3题：

    (2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请执业资格。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    申请人通过所在机构向协会申请执业资格。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第5题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

    A:2
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法.》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证监会可在3年内不受理其执业证书申请。故选B。

  • 第6题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

    A．中国证券业协会
    B．中国证监会
    C．证券交易所
    D．申请人所在机构

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十五条，从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

  • 第7题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
    B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。

  • 第8题：

    取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。

    • A、中国证监会
    • B、证券业协会
    • C、基金业协会
    • D、银行业协会

    正确答案:A

  • 第9题：

    通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第10题：

    申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、15
    • C、30
    • D、60

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。
    A

    中国证监会

    B

    证券业协会

    C

    基金业协会

    D

    银行业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、证券交易所
    D、证券登记结算机构

    答案：B
    解析：
    尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

  • 第14题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》（ ）

    A.证券投资咨询执业资格
    B.证券分析师执业资格
    C.投资顾问从业资格
    D.CFA三级证书

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第15题：

    被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
    A.2 B. 3
    C. 4 D. 5


    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

  • 第16题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第17题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。

    A.申请人所在机构
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

  • 第18题：

    下列说法，错误的是（）。

    A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
    B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券投资咨询人员资格管理。证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。

  • 第19题：

    对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
    Ⅰ．中国证监会
    Ⅱ．中国证券业协会
    Ⅲ．中国证监会派出机构
    Ⅳ．证券交易所

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第20题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

    • A、中国证监会
    • B、所在机构
    • C、地方证监局
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第21题：

    （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第22题：

    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、该人员所在机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册登记并取得相应资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券登记结算有限公司

    C

    中国证监会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

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