中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定 Ⅱ应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 Ⅲ为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ

题目
中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
Ⅲ为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）实行留痕管理。 A．时间 B．方式 C．内容 D．对象和审阅过程

2.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。 ①公平对待证券研究报告的发布对象 ②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 ③优先向资产管理部门发送证券研究报告 ④将资产管理部门作为优先级客户对待A.③④ B.①③ C.②④ D.①②

4.中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有（ ）。 Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定 Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象 Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ

更多“中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定 Ⅱ应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 Ⅲ为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。

    A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
    C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
    D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司、证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。A项属于客观原则，B项属于公平原则，D项属于审慎原则。

  • 第2题：

    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
    C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
    D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司、证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。选项A属于客观原则，选项B属于公平原则，选项D属于审慎原则。

  • 第3题：

    下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（ ）。
    Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以，答案选Ⅰ、Ⅲ。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。
    Ⅰ.独立
    Ⅱ.客观
    Ⅲ.公平
    Ⅳ.审慎

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ


    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第三条:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第5题：

    下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）.
    Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
    Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D、Ⅰ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    Ⅰ项。证券公司、证券投资咨询机构应当综台考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

  • 第6题：

    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规等规定
    ②遵循独立客观公平审慎原则
    ③有效防范利益冲突
    ④对特殊发布对象特殊对待

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立客观公平审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假不实误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易操纵证券市场活动。

  • 第7题：

    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

    A.建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理
    B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
    C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
    D.遵循独立、客观、公平、审慎原则

    答案：C
    解析：
    C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

    • A、时间
    • B、方式
    • C、内容
    • D、对象和审阅过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

    • A、从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
    • B、高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
    • C、证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
    • D、证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当遵循以下要求（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ．符合证券信息传播的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益；④准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
    Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
    Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
    Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
    Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第14题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
    Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
    Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第16题：

    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有（）。
    Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响
    Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告
    Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益
    Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。

    A.统一性
    B.独立性
    C.均衡性
    D.公平性

    答案：D
    解析：
    证券研究报告对象覆盖的要求

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。
    A、统一性
    B、独立性
    C、均衡性
    D、公平性


    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第20题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

    • A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    • B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    • C、应当建立证券研究报告发布审阅机制
    • D、应当公平对待证券研究报告的发布对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    依据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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