从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书 Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书 Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务A、Ⅰ,IV B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

题目
从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
相似考题

1.生产经营单位及其从业人员必须遵守()等相关规定,并接受政府及其有关部门对其安全生产主体责任履行情况依法实施的监督管理。A.安全生产法律、法规、规章B.安全生产标准、规范、作业规程C.安全技术措施D.管理制度

2.下列关于保险销售从业人员监督管理的说法中，正确的是( )A、中国保监会对保险销售从业人员实行统一监督管理B、中国保险行业协会对保险销售从业人员实行统一监督管理C、中国保监会派出机构在国务院授权范围内依法履行职责D、中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内依法履行职责

3.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。A、治理架构B、制度建设C、从业人员不当行为D、以上都包括

4.利用未公开信息罪的犯罪主体不包括以下:()。A、金融机构从业人员B、基金管理公司C、商业银行从业人员D、保险监督管理委员会工作人员

更多“从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

    A、每年

    B、每半年

    C、每季

    D、每月


    参考答案：A

  • 第2题：

    食品从业人员应当依照相关规定每年进行健康检查，取得( )后方可参加工作。


    正确答案：健康合格证明

  • 第3题：

    中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。

    A:中国银行业监督管理委员会
    B:中国银行业从业人员资格认证办公室
    C:中国证券监督管理委员会
    D:中国保险监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    《中国银行业从业人员资格认证制度暂行规定(2006年修订)》第4条规定，专家委员会是实施认证制度的专业咨询机构；认证办公室是实施认证制度的日常工作机构。

  • 第4题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

    A.期货从业人员执业规则
    B.对期货从业人员的监督管理
    C.期货公司高级管理人员任职资格条件
    D.期货从业人员的从业资格的取得和注销

    答案：A,B,D
    解析：
    期货公司高级管理人员任职资格条件是由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》调整的。

  • 第5题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

    A.期货公司高级管理人员任职资格条件
    B.期货从业人员从事期货业务的监督管理
    C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理
    D.期货从业人员资格的申请

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第6题：

    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

    A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
    B:从业人员不能收受他人赠送的股票
    C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
    D:从业人员可以直接持有、买卖股票

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

  • 第7题：

    由于党和国家机关非法干预金融从业人员违反金融法律、法规的，对金融从业人员可依照相关规定从轻处理。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    矿山企业必须按照相关规定，组织实施对全体从业人员进行教育培训。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    国务院保险监督管理机构依照（）对保险业实施监督管理。

    • A、《保险代理从业人员职业道德引》
    • B、《保险代理从业人员管理行为规范》
    • C、《中华人民共和国保险法》
    • D、《保险代理从业人员管理规定》

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    利用未公开信息罪的犯罪主体不包括以下：（）
    A

    金融机构从业人员；

    B

    基金管理公司；

    C

    商业银行从业人员；

    D

    保险监督管理委员会工作人员。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    根据《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》，请说明有哪些从业人员监督管理措施？

    正确答案： “徒法不足以自行”。有了规则和制度之后，关键就是贯彻落实，因此监督管理就非常必要。《办法》在第十四条规定，国家和地方互联网信息办公室指导互联网新闻信息服务单位建立健全从业人员准入、奖惩、考评、退出等制度。而互联网新闻信息服务单位则应当建立健全从业人员劳动人事制度，加强从业人员管理，按照国家和地方互联网信息办公室要求，定期报送从业人员有关信息，并及时报告从业人员变动情况。这个规定针对当前互联网新闻信息服务单位人员流动性较强，国家尚未对互联网新闻信息服务内容管理从业人员纳入行政许可的现实，创造性地构建了对从业人员具有约束力的管理制度。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　　）。[2016年7月真题]
    A

    期货公司高级管理人员任职资格条件

    B

    期货从业人员执业规则

    C

    对期货从业人员的监督管理

    D

    期货从业人员资格的申请


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A项由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规范。

  • 第13题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第14题：

    按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于( )学时，学习必修部分的内容不少于( )学时。
    Ⅰ 5
    Ⅱ10
    Ⅲ15
    Ⅳ 30


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于l5学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

  • 第15题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。

    A、期货公司高级管理人员任职资格条件
    B、期货从业人员执业规则
    C、对期货从业人员的监督管理
    D、期货从业人员资格的申请

    答案：A
    解析：
    期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

  • 第16题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。

    A.期货公司高级管理人员任职资格条件
    B.期货从业人员执业规则
    C.对期货从业人员的监督管理
    D.期货从业人员资格的申请

    答案：A
    解析：
    期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

  • 第17题：

    根据《食品生产企业安全生产监督管理暂行规定》，应接受安全生产教育培训的从业人员不包括（ ）

    A．新录用的从业人员
    B．季节性复工的从业人员
    C．调整工作岗位的从业人员
    D. 离岗一个月重新上岗的从业人员

    答案：D
    解析：
    第十四条食品生产企业应当对新录用、季节性复工、调整工作岗位和离岗半年以上重新上岗的从业人员，进行相应的安全生产教育培训。未经安全生产教育培训合格的从业人员，不得上岗作业。

  • 第18题：

    《中华人民共和国食品安全法》的相关规定，质量技术监督管理部门负责（）。

    • A、食品生产加工环节监督管理
    • B、餐饮业和食堂等消费环节监督管理
    • C、食品流通监督管理
    • D、初级农产品生产环节监督管理

    正确答案:A

  • 第19题：

    生产经营单位及其从业人员必须遵守（）等相关规定，并接受政府及其有关部门对其安全生产主体责任履行情况依法实施的监督管理。

    • A、安全生产法律、法规、规章
    • B、安全生产标准、规范、作业规程
    • C、安全技术措施
    • D、管理制度

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    根据《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》，请说明有哪些从业人员监督管理措施？


    正确答案:“徒法不足以自行”。有了规则和制度之后，关键就是贯彻落实，因此监督管理就非常必要。《办法》在第十四条规定，国家和地方互联网信息办公室指导互联网新闻信息服务单位建立健全从业人员准入、奖惩、考评、退出等制度。而互联网新闻信息服务单位则应当建立健全从业人员劳动人事制度，加强从业人员管理，按照国家和地方互联网信息办公室要求，定期报送从业人员有关信息，并及时报告从业人员变动情况。这个规定针对当前互联网新闻信息服务单位人员流动性较强，国家尚未对互联网新闻信息服务内容管理从业人员纳入行政许可的现实，创造性地构建了对从业人员具有约束力的管理制度。

  • 第21题：

    《安全生产法》内容包括总则、生产经营单位的安全生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理等，共（）章（）条。


    正确答案:7；97

  • 第22题：

    单选题
    国务院保险监督管理机构依照（）对保险业实施监督管理。
    A

    《保险代理从业人员职业道德引》

    B

    《保险代理从业人员管理行为规范》

    C

    《中华人民共和国保险法》

    D

    《保险代理从业人员管理规定》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
    A

    从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

    B

    从业人员不能收受他人赠送的股票

    C

    从业人员可以以化名持有、买卖股票

    D

    从业人员可以直接持有、买卖股票


    正确答案： A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

相关内容