根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（　　）情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ

题目
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（　　）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
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1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.《保险经纪机构管理规定》规定，保险经纪从业人员应当通过中国保监会组织的保险经纪从业人员资格考试，取得( )。A．《执业证书》B．《从业证书》C．《认可证书》D．《资格证书》

3.根据《保险营销员管理规定》，已经取得《保险代理从业人员执业证书》、 《保险经纪从业人员执业证书》或者《保险公估从业人员执业证书》的人员，不得领取( )。A.委托合同B.资格证书C.工作证D.展业证

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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  • 第1题：

    按照国际注册内部审计师(CIA)资格证书年检规定，连续( )年未接受后续教育或未按有关规定完成后续教育学时的内部审计人员，省级内部审计(师)协会不予办理内部审计人员岗位资格证书。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案：B

  • 第2题：

    对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。

    A.后续培训

    B.执业注册

    C.从业证书

    D.执业年检


    正确答案：C
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

  • 第3题：

    基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。

    A.执业注册
    B.后续培训
    C.执业月检
    D.执业年检

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和职业年检。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案：B
    解析：
    B
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

  • 第5题：

    (2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
    Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
    Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第二十三条．有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。

  • 第6题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

    A:2
    B:1
    C:3
    D:半

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

  • 第7题：

    证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

    A．未按规定参加年检的
    B．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
    C．协会规定的其他情形
    D．未按规定完成后续职业培训的

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

  • 第8题：

    下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
    1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
    Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
    Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，
    进行资格公示和职业注册登记管理
    Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，
    机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7
    条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，
    提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，
    协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ
    正确。根据第14条的规定，
    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

  • 第9题：

    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

    • A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
    • B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    • C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    • D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（  ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照国际注册内部审计师（CIA）资格证书年检规定，连续（）年未接受后续教育或未按有关规定完成后续教育学时的内部审计人员，省级内部审计（师）协会不予办理内部审计人员岗位资格证书。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    拍卖师连续两年未参加或未通过年检的应（）。
    A

    暂停执业资格

    B

    吊销执业证书

    C

    注销执业证书

    D

    重新参加考试


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为了加强对造价工程师执业的监督和管理，我国对造价工程师执业资格实行年检制度。在下列情形中不予通过年检的有（ ）。

    A.同时在2个以上工程项目执业的 B.同时在2个以上工程造价咨询单位执业的

    C.未按规定参加继续教育的

    D.在工程造价咨询业务活动中有过失行为的

    E.调离工程造价业务岗位的


    正确答案：BCE

  • 第14题：

    根据《保险营销员管理规定》，下列人员能够取得《展业证》的是( )。

    A．甲已经取得《保险代理从业人员执业证书》

    B．乙已经获得《保险经纪从业人员执业证书》

    C．丙已经获得《保险公估从业人员执业证书》

    D．丁已经获得《保险代理从业人员资格证书》


    参考答案：D
    解析：《保险营销员管理规定》第二十条第二款规定，已经取得《保险代理从业人员执业证书》、《保险经纪从业人员执业证书》或者《保险公估从业人员执业证书》的人员，不得领取《展业证》。《保险代理从业人员资格证书》是取得《展业证》的前提。

  • 第15题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
    C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项,取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第16题：

    从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

    Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

  • 第17题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
    Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
    Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
    Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
    Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体要求如下：①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销
    人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；④营销人员应按照中
    国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为。不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

  • 第19题：

    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
    A、2
    B、1
    C、3
    D、半


    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

  • 第20题：

    拍卖师连续两年未参加或未通过年检的应（）。

    • A、暂停执业资格
    • B、吊销执业证书
    • C、注销执业证书
    • D、重新参加考试

    正确答案:B

  • 第21题：

    从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在收到申请材料后（）日内向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    半


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（   ）。
    A

    机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

    B

    受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

    C

    中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

    D

    中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库


    正确答案： A
    解析：

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