证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询从业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅱ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ

题目
证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。
Ⅰ.证券投资咨询机构
Ⅱ.证券投资咨询从业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ
C：Ⅰ.Ⅲ
D：Ⅱ.Ⅲ
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1.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上20万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50方元以下

2.2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

3.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。A．1万元以上l0万元以下B．3万元以上20万元以下C．5万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下

4.我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。A.3万元以下B.10 万元以下C.1 万元以上 10万元以下D.3 万元以上 20万元以下

更多“证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询从业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅱ C：Ⅰ.Ⅲ D：Ⅱ.Ⅲ”相关问题

  • 第1题：

    2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失


    正确答案：ABCD
    【解析】本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务的禁止业务。ABCD选项都正确。

  • 第2题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

    A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C为投资者提供证券咨询服务

    D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    C为投资者提供证券咨询服务

  • 第3题：

    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资咨询机构
    Ⅱ.证券投资咨询从业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第4题：

    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。

    A：3万元以上20万元以下
    B：5万元以上20万元以下
    C：3万元以上50万元以下
    D：5万元以上50万元以下

    答案：A
    解析：
    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第6题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第7题：

    《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

    A:3万元以上20万元以下
    B:5万元以上20万元以下
    C:10万元以上30万元以下
    D:10万元以上50万元以下

    答案：A
    解析：
    《证券法》第207条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第8题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第9题：

    在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。()


    答案：对
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第10题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。
    Ⅰ．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第11题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

    • A、1万元以上10万元以下
    • B、3万元以上20万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、5万元以上50万元以下

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
    A

    1万元以上10万元以下

    B

    3万元以上20万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    5万元以上50万元以下


    正确答案： B
    解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第13题：

    对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（ ）


    正确答案：×
    考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P350。

  • 第14题：

    《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款（ ）。

    A．1万元以上10万元以下

    B．3万元以上20万元以下

    C．5万元以上30万元以下

    D．10万元以上50万元以下


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。

    A.3万元以上20万元以下
    B.5万元以上20万元以下
    C.3万元以上50万元以下
    D.5万元以上50万元以下

    答案：A
    解析：
    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第16题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    第二百一十四条 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。除A、B、C、D四项外还包括法律、行政法规禁止的其他行为，因此行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第18题：

    在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）罚款。
    A.3万元以下 B.3万元以上10万元以下
    C.3万元以上20万元以下 D.20万元以上


    答案：C
    解析：
    。《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第19题：

    《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

    A:1万元以上10万元以下
    B:3万元以上20万元以下
    C:5万元以上30万元以下
    D:10万元以上50万元以下

    答案：B
    解析：
    《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20方元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第20题：

    《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚 假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。

    A. 3万元以上20万元以下 B. 5万元以上20万元以下
    C. 10万元以上30万元以下 D. 10万元以上50万元以下


    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第二百零七 条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信 息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以 下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构 及证券投资从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第21题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

    A.代理委托人从事证券投资；
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (一)代理委托人从事证券投资；
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第22题：

    2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    • D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

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