风险报告的职责不包括（ ）。A、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识 B、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立 C、传递金融机构的风险偏好和风险容忍度 D、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责

题目
风险报告的职责不包括（ ）。

A、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
B、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
C、传递金融机构的风险偏好和风险容忍度
D、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
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1.合规与风险控制部的职责不包括()A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估

2.合规负责人的职责中，不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线

3.寿险公司财务管理职责不包括( )。A.财务发展战略与规划B.资金管理和投资控制C.内部控制和风险管理D.财务报告审计

4.风险报告的主要职责不包括( )。A．保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告B．利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持C．告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责D．使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

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  • 第1题：

    操作风险报告程序包括报告的责任、路径和( )等。

    A.职责
    B.规章
    C.频率
    D.方式

    答案：C
    解析：
    操作风险报告程序包括报告的责任、路径、频率等。

  • 第2题：

    银监会具体职责不包括( )。

    A、现场检查职责
    B、非现场检查职责
    C、报告职责
    D、人员职责

    答案：D
    解析：
    D
    银监会具体职责包括制订并发布监管制度、准入职责、非现场监管职责、现场检查、报告职责、指导监督自律职责和国际交流合作职责。

  • 第3题：

    明月公司为了加强风险管理，拟成立风险管理委员会，并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有（　　）。

    A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
    B.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
    C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
    D.提交全面风险管理年度报告

    答案：A,C,D
    解析：
    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责，选项B错误。选项A、C、D均为风险管理委员会的职责。

  • 第4题：

    合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第6题：

    在国别风险管理体系中，商业银行董事会的主要职责不包括（）。

    • A、定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
    • B、确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
    • C、监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况
    • D、明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责

    正确答案:D

  • 第7题：

    风险审查岗的主要职责不包括客户回访。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中，不属于董事会在全面风险管理方面主要职责的是（　　）。
    A

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    B

    批准重大决策的风险评估报告

    C

    批准风险管理措施

    D

    审议风险管理组织机构设置及其职责方案


    正确答案： C
    解析：
    董事会在全面风险管理方面主要履行以下职责：①审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；②确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；③了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；④批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；⑤批准重大决策的风险评估报告；⑥批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；⑦批准风险管理组织机构设置及其职责方案；⑧批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；⑨督导企业风险管理文化的培育；⑩全面风险管理的其他重大事项。D项属于风险管理委员会的职责。

  • 第9题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于风险管理办公室（或相关机构）在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    研究提出全面风险管理工作报告

    B

    组织建立风险管理信息系统

    C

    实施董事会批准的重大风险管理解决方案

    D

    提交全面风险管理年度报告

    E

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析：
    风险管理办公室（或相关机构）履行的职责主要有：①研究提出全面风险管理工作报告；②研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；③研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；④研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理鳃决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；⑤负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；⑥负责组织建立风险管理信息系统；⑦负责组织协调全面风险管理日常工作；⑧负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子公司开展全面风险管理工作；⑨办理风险管理其他有关工作。D项属于风险管理委员会的职责。

  • 第10题：

    单选题
    风险报告的职责不包括（　）。
    A

    保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识

    B

    使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立

    C

    传递商业银行的风险偏好和风险容忍度

    D

    告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责


    正确答案： C
    解析： 风险报告的职责之一.是使得员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息，并非独立;A、C、D项是风险报告的职责。

  • 第11题：

    单选题
    下列职责中，属于风险管理委员会在全面风险管理建设中职责的是（　　）。
    A

    批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告

    B

    审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案

    D

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： B
    解析：
    风险管理委员会主要履行以下职责：①提交全面风险管理年度报告；②审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案；⑥办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。A项属于董事会的职责；C项属于总经理的职责；D项属于风险管理办公室（或相关机构）的职责。

  • 第12题：

    单选题
    风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第14题：

    商业银行风险管理组织架构的核心是()

    A:构建“三道防线”
    B:进行风险计量、评估、测评
    C:完成风险评估报告
    D:开展风险管理工作
    E:清晰界定风险管理职责和风险报告关系

    答案：A,E
    解析：
    风险管理组织架构的核心是构建由业务部门、风险管理职能部门、审计部门组成的风险管理“三道防线”，清晰界定风险管理职责和风险报告关系。

  • 第15题：

    风险报告的主要职责不包括（）。

    • A、保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告
    • B、利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持
    • C、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
    • D、使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立

    正确答案:D

  • 第16题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第17题：

    寿险公司财务管理职责不包括（　）。

    • A、财务发展战略与规划
    • B、资金管理和投资控制
    • C、内部控制和风险管理
    • D、财务报告审计

    正确答案:D

  • 第18题：

    风险防范方案的内容应包括：风险类别、风险性质、报告联系方式、人员职责划分、防范措施、物质准备等。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于董事会在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    B

    批准风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准重大决策的风险评估报告

    E

    审议风险管理组织机构设置及其职责方案


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    董事会在全面风险管理方面职责的有：①审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；②确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；③了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；④批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；⑤批准重大决策的风险评估报告；⑥批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；⑦批准风险管理组织机构设置及其职责方案；⑧批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；⑨督导企业风险管理文化的培育；⑩全面风险管理其他重大事项。E项属于风险管理委员会的职责。

  • 第20题：

    单选题
    在国别风险管理体系中，商业银行董事会的主要职责不包括（）。
    A

    定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额

    B

    确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险

    C

    监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

    D

    明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规与风险控制部的职责不包括（　　）。
    A

    风险的日常管理

    B

    识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

    C

    向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

    D

    制定书面的合规政策


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

  • 第22题：

    单选题
    基金公司风险管理的主要环节不包括（　　）。
    A

    风险识别

    B

    风险评估

    C

    风险规避

    D

    风险报告


    正确答案： A
    解析：
    风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联，相互影响，循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

  • 第23题：

    单选题
    寿险公司财务管理职责不包括（　）。
    A

    财务发展战略与规划

    B

    资金管理和投资控制

    C

    内部控制和风险管理

    D

    财务报告审计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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