下列属于证券公司产品的有（ ）。 ①货币型集合资产管理计划 ②货币式基金 ③短期理财基金 ④债券逆回购A.②③④ B.①④ C.②③ D.①②③

题目
下列属于证券公司产品的有（ ）。
①货币型集合资产管理计划
②货币式基金
③短期理财基金
④债券逆回购

A.②③④
B.①④
C.②③
D.①②③
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1.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A．服务定位战略B．产品组合策略C．形象战略D．渠道与网点策略

2.下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。A．附加服务B．提供财务分析与规划C．投资建议D．个人投资产品推介

3.现金类证券产品包含的种类有（ ）。 Ⅰ.银行产品 Ⅱ.证券基金管理公司产品 Ⅲ.证券公司产品 Ⅳ.信托公司产品A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.下列属于证券公司营销客体的是( )。A．证券公司B．证券类金融产品及服务C．证券公司营销人员D．客户

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  • 第1题：

    下列属于证券公司产品的有（ ）。
    Ⅰ.货币型集合资产管理计划
    Ⅱ.货币式基金
    Ⅲ.短期理财基金
    Ⅳ.债券逆回购

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

  • 第2题：

    下列属于证券公司产品的有（ ）。
    Ⅰ.货币型集合资产管理计划
    Ⅱ.货币式基金
    Ⅲ.短期理财基金
    Ⅳ.债券逆回购

    A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

  • 第3题：

    下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?

    A：公开
    B：公平
    C：平等
    D：诚实信用

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

  • 第4题：

    以下属于非法人产品的有（ ）。
    Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    非法人产品包括：证券投资基金、企业年金基金、全国社保基金组合、保险产品、信托产品、基金公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资管产品、RQFII产品、QFII产品。基金管理公司属于金融机构。

  • 第5题：

    下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（?）。

    A.公开
    B.公平
    C.平等
    D.诚实信用

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

  • 第6题：

    下列产品中不属于农业银行代销理财产品的是（）。

    • A、保险
    • B、证券公司集合理财计划
    • C、汇利丰
    • D、信托公司资金信托计划

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列属于证券公司提供的查询方式的有（）

    • A、信用账户资产情况
    • B、负债情况
    • C、交易记录
    • D、资金明细

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列属于同业投资业务的有（）。

    • A、购买金融债
    • B、购买同业存单
    • C、购买商业银行理财产品
    • D、购买证券公司资管计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列产品中不属于农业银行代销理财产品的是（）。
    A

    保险

    B

    证券公司集合理财计划

    C

    汇利丰

    D

    信托公司资金信托计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    现金类证券产品包含的种类有（ ）。
    ①银行产品
    ②证券基金管理公司产品
    ③证券公司产品
    ④信托公司产品

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    现金类证券产品包含以下几类：（1）银行产品：活期存款.通知存款.一年以内的银行理财产品。（2）证券基金管理公司产品：货币式基金.短期理财基金。（3）证券公司产品：债券逆回购.货币型集合资产管理计划。（4）信托公司产品：货币型的信托中信托（TOT）。

  • 第14题：

    下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④管理和处分受偿资产?

    A：①②
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②③

    答案：C
    解析：
    按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

  • 第15题：

    下列属于机构投资者的有()。

    A:保险公司
    B:证券公司
    C:社保基金
    D:投资公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    机构投资者是相对于个人投资者而言的。从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。

  • 第16题：

    以下属于非法人产品的有（ ）。
    Ⅰ.全国社保基金组合 Ⅱ.RQFlI产品 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.保险资产管理公司资管产品 Ⅴ.证券公司资产管理计划

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    非法人产品包括：证券投资基金、企业年金基金、全国社保基金组合、保险产品、信托产品、基金公司特定客户资产管理计划、证券公司资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资管产品、RQFII产品、QFII产品。基金管理公司属于金融机构。

  • 第17题：

    (2019年)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

    A.公开
    B.公平
    C.平等
    D.诚实信用

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

  • 第18题：

    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列哪一项不属于第三方产品融资业务通道（）。

    • A、信托公司
    • B、基金公司
    • C、证券公司
    • D、保险公司

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第22题：

    多选题
    下列属于同业投资业务的有（）。
    A

    购买金融债

    B

    购买同业存单

    C

    购买商业银行理财产品

    D

    购买证券公司资管计划


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（  ）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

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