填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息 B.联系地址 C.通讯方式 D.兴趣爱好

题目
填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）

A.证件信息
B.联系地址
C.通讯方式
D.兴趣爱好
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1.客户填写开户申请书时，须填写的内容有().A.开户申请人姓名B.性别C.国籍D.职业E.代办人身份资料F.住所或者工作单位地址、联系方式

2.理财师了解客户的渠道和方法有（ ）。A.上门拜访B.开户资料C.调查问卷D.面谈沟通E.大数据分析

3.理财师在收集客户信息时，下列（　　）不属于客户的定性信息。A.家庭基本信息 B.客户的工作和收入信息 C.家庭主要成员情况 D.客户的期望和目标

4.基本信息是理财师制定客户个人财务规划的基础和依据。（ ）

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  • 第1题：

    理财师了解客户的渠道和方法有（ ）。

    A.上门拜访
    B.开户资料
    C.调查问卷
    D.面谈沟通
    E.数据挖掘

    答案：B,C,D,E
    解析：
    了解客户、收集信息的渠道和方法有如下几种：开户资料、调查问卷、面谈沟通、电话沟通、数据挖掘。

  • 第2题：

    理财师在客户填写开户资料的环节不仅要了解并与客户建立关系，更需要尽快完成开户和理财产品的推荐。（　）


    答案：错
    解析：
    一般情况下在开户时，客户比较容易接受填写和提供相关的信息(尤其作为开户流程的组成部分)，这时理财师不应该急于完成开户和理财产品的推荐，而应该把重点放在客户了解和与其关系建立上；否则，之后许多重要信息的采集会加倍困难，也会引起客户多虑。

  • 第3题：

    个人开户时需填写哪些合同资料？


    正确答案:个人开户时需填写：
    （一）必签内容
    ①《期货交易风险说明书》、《客户须知》（一式三联）。
    ②《期货经纪合同书》（营业部一式三份、总部业务部门一式两份）；
    ③《开户申请表》（自然人）（一式一份）。
    ④《尽职登记表》（一式一份）。
    ⑤《密码设置确认书》（一式一份）。
    ⑥银期转帐协议书（一式两份）。
    ⑦《期货交易手续费确认书》（一式一份）。
    （二）选签内容
    ①《指令下达人委托书》（自然人）（一式一份）。
    ②《居间人确认书》（一式一份）。

  • 第4题：

    柜员根据审核无误的客户资料，通过以下哪一项交易进行开户处理？（）

    • A、“[062000］开户入口交易“
    • B、“[062001］个人客户基本信息创建“
    • C、“[062098]企业客户基本信息创建“
    • D、“[060465]按客户号或证件查询/修改“

    正确答案:B

  • 第5题：

    个人开户业务需上传的影像资料包括（）。

    • A、客户证件
    • B、客户影像
    • C、客户填写的开户资料
    • D、现金实物

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    远程集中授权业务中个人开户业务需上传资料为（）。

    • A、客户影像
    • B、客户填写的开户资料
    • C、现金实物影像或主管指纹认证信息
    • D、个人客户的身份证件

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    在出售重要空白凭证时，柜员错误的做法是（）。

    • A、全面审查客户提交的各项资料
    • B、按要求进行账务处理
    • C、监督客户在凭证上填写开户行全称和开户人账户
    • D、提示客户按类别逐项清点份数

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    远程集中授权业务中个人开户业务需上传资料为（）。
    A

    客户影像

    B

    客户填写的开户资料

    C

    现金实物影像或主管指纹认证信息

    D

    个人客户的身份证件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    资料齐全的新客户在开户时，开户银行必须先查询或建立（）。
    A

    组织机构代码

    B

    营业执照

    C

    法人客户基本信息

    D

    法人代表身份证


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    个人开户业务需上传的影像资料包括（）。
    A

    客户证件

    B

    客户影像

    C

    客户填写的开户资料

    D

    现金实物


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    理财师在客户信息收集过程中，可以采取的来源和方法有（  ）。
    A

    开户资料

    B

    调查问卷

    C

    面谈征询

    D

    客户提交的账户资料

    E

    客户提交的财务资料


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    经办柜员根据审核通过的客户资料，通过以下哪一项交易进行开户处理（）
    A

    “[062001］个人客户基本信息创建“

    B

    “[062000］开户入口交易“

    C

    “[062098]企业客户基本信息创建“

    D

    “[060465]按客户号或证件查询/修改“


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基本信息是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标、期望是否合理。（　　）


    答案：错
    解析：
    财务信息是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据。

  • 第14题：

    理财师在客户信息收集过程中，可以采取的来源和方法有( )。

    A、开户资料
    B、调查问卷
    C、面谈征询
    D、客户提交的账户资料
    E、客户提交的财务资料

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    理财师收集客户信息的来源和方法主要有开户资料、调查问卷、面谈征询和客户能提交的一些账户、财务资料。

  • 第15题：

    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    资料齐全的新客户在开户时，开户银行必须先查询或建立（）。

    • A、组织机构代码
    • B、营业执照
    • C、法人客户基本信息
    • D、法人代表身份证

    正确答案:C

  • 第17题：

    办理上门开户业务时，客户经理到达客户营业场所，应通过移动作业平台将以下（）资料拍摄上传。

    • A、客户经理手持当日报纸
    • B、客户经理手持营业执照
    • C、客户经理手持填写完整的开户申请书
    • D、客户经理手持填写完整的上门服务协议

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    客户填写开户申请书时，须填写的内容有（）.

    • A、开户申请人姓名
    • B、性别
    • C、国籍
    • D、职业
    • E、代办人身份资料
    • F、住所或者工作单位地址、联系方式

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第19题：

    单选题
    完成“[062001］个人客户基本信息创建“交易后，对于需要增加其他资料输入的客户，可以进入以下哪一项交易增加所需内容？（）
    A

    “[062098］企业客户基本信息创建“

    B

    “[062000］开户入口交易“

    C

    “[062001]个人客户基本信息创建“

    D

    “[060465]按客户号或证件查询/修改“


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    柜员根据审核无误的客户资料，通过以下哪一项交易进行开户处理？（）
    A

    “[062000］开户入口交易“

    B

    “[062001］个人客户基本信息创建“

    C

    “[062098]企业客户基本信息创建“

    D

    “[060465]按客户号或证件查询/修改“


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    客户填写开户申请书时，须填写的内容有（）.
    A

    开户申请人姓名

    B

    性别

    C

    国籍

    D

    职业

    E

    代办人身份资料

    F

    住所或者工作单位地址、联系方式


    正确答案： F,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于不能提供开户申请资料原件的客户，也可以在开户前直接按上述客户信息真实性确认的规程，安排人员上门回访。这种情况下，客户到柜台办理开户手续时，回访人员应将《确认表》（“银行经办人员填写栏”可为空）、照片（如有），以及双人签字并加盖单位公章的已见证原件的资料复印件与客户提交的其他开户资料一并提供给柜台人员，审核无误后办理开户，即（）。
    A

    先核实后开户

    B

    先开户后核实

    C

    无需核实


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    办理上门开户业务时，客户经理到达客户营业场所，应通过移动作业平台将以下（）资料拍摄上传。
    A

    客户经理手持当日报纸

    B

    客户经理手持营业执照

    C

    客户经理手持填写完整的开户申请书

    D

    客户经理手持填写完整的上门服务协议


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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