证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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1.中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）实行留痕管理。 A．时间 B．方式 C．内容 D．对象和审阅过程

3.《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.客户回访 Ⅲ.协议签订 Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（ ）

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  • 第1题：

    按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
    Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第2题：

    （ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.证券交易所
    Ⅲ.证券投资咨询机构
    Ⅳ.中国证券业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第3题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

    A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
    C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。

    A.编号
    B.统一
    C.严格
    D.宽松

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第5题：

    按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ 客户回访
    Ⅱ 协议签订
    Ⅲ 业务推广
    Ⅳ 服务提供


    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、授诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    ①业务推广
    ②协议签订
    ③服务提供
    ④注册登记

    A.①②③
    B.①②④
    C.③④
    D.②④

    答案：A
    解析：
    对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
    Ⅰ.当事人的权利义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 V.投诉处理

    • A、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、V

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。
    A

    证券投资顾问服务协议

    B

    资产托管协议

    C

    资产咨询服务协议

    D

    资产管理协议


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第11题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    依据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第13题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。

    Ⅰ．服务提供

    Ⅱ．客户回访和投诉处理

    Ⅲ．业务推广

    Ⅳ．协议签订

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  • 第14题：

    （ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.证券交易所
    Ⅲ.证券投资咨询机构
    Ⅳ.中国证券业协会

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第15题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第16题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并对协议实行编号管理。

    A、证券投资顾问服务协议
    B、资产托管协议
    C、推广代理协议
    D、保本保底补充协议

    答案：A
    解析：
    A
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.业务推广
    Ⅱ.协议签订
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、节实行留痕管理。

  • 第19题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
    Ⅰ．方式
    Ⅱ．时间
    Ⅲ．内容
    Ⅳ．对象

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

  • 第20题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

    • A、时间
    • B、方式
    • C、内容
    • D、对象和审阅过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（  ）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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