下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( ) Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户 Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有 Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )
Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
    Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第2题:

    提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括( ).
    Ⅰ.当事人的权利了义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利了义务;(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(4)收费标准和支付方式;(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第3题:

    下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第4题:

    下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。
    ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    ②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬
    ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
    ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    A.①③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

  • 第5题:

    以下有关投资顾问业务的说法错误的是()

    A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
    B:根据美国法律,是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
    C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
    D:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

    答案:A
    解析:
    证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

  • 第6题:

    按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是( )

    A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
    B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
    C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
    D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

    答案:A
    解析:
    与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第7题:

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案:D
    解析:
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务的内容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第8题:

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容包括(?)。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第9题:

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第10题:

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有(  )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是(  )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范:①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况,并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题:

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:A
    解析:
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第14题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
    Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第15题:

    下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )

    A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
    C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
    D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下;
    (1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
    (2)证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
    (3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
    (4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    (5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
    (6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
    (7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.

  • 第16题:

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A:①②③
    B:①②④
    C:③④
    D:①②

    答案:B
    解析:
    根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理,③项说法错误。

  • 第17题:

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。
    Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第18题:

    下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。
    Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;
    Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;
    Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
    Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

  • 第19题:

    关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是(  )。
    Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制
    Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第20题:

    下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中,不正确的是()。

    • A、约定佣金中包含顾问服务报酬,是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
    • B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
    • C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
    • D、从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定,证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容: (1)当事人的权利义务。(2)证券投资顾问服务 的内容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止 行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者 纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和 方式。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有(  )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是(  )。
    A

    禁止以任何方式承诺或保证投资收益

    B

    与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

    C

    证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

    D

    业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年


    正确答案: A
    解析: