证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司 B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上 D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

题目
证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。

A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
相似考题

1.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）

2.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

3.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5

4.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

更多“证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满( )年．

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：B
    51.B【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

  • 第2题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


    正确答案：C

  • 第5题：

    2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

    A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

    B．《融资融券交易试点实施细则》

    C．《证券公司融资融券试点管理办法》

    D．《融资融券合同必备条款》


    正确答案：C
    C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

  • 第6题：

    只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。故选C。

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。

    A:3年
    B:2年
    C:5年
    D:1年

    答案：A
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。

  • 第9题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第10题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第11题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。


    答案：错
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

  • 第12题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

    A．董事会关于经营融资融券业务的决议

    B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

    C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


    正确答案：BCD
    86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第16题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第17题：

    根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:董事会关于经营融资融券业务的决议
    B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
    C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

    答案：B,C,D
    解析：
    A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第22题：

    依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
    A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产


    答案：B
    解析：
    申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：①经营证券经 纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部 控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制 指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。

  • 第23题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第24题：

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容