第1题:
我国证券分析师自律组织的任务包括( )。
A.制定证券分析师执业道德规范
B.制定证券投资咨询自律性公约
C.制定证券分析师执业行为准则
D.制定证券分析师的工资水平
第2题:
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A.在做出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。
第11题:
信息披露
禁止引用他人研究成果
在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
合理的分析和表述
第12题:
证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家
第13题:
投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括( )。
A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录
C.在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素
D.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之问的区别
第14题:
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告
证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论
证券分析师必须以真实姓名执业
第23题:
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问