中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。A:从业人员的资格管理 B:后续职业培训 C:制定从业人员的行为准则和道德规范 D:从业人员诚信信息管理

题目
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。

A:从业人员的资格管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理
相似考题

1.机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）

2.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

3.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

4.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）

更多“中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。”相关问题

  • 第1题：

    中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

  • 第2题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第3题：

    （ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

  • 第4题：

    中国证监会（ ）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

    A：指导和审查
    B：审查和监督
    C：管理和监督
    D：指导和监督

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • 第5题：

    （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、当地证监局

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、代办股份转让系统
    • D、证券账户、结算账户的设立和管理

    正确答案:D

  • 第7题：

    在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

    • A、证券管理机构
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第8题：

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

    • A、证券从业人员
    • B、证券机构
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（   ）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理
    A

    ⅠⅡⅢⅣ

    B

    ⅠⅣ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅠⅢⅣ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
    A

    证券从业人员

    B

    证券机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督

  • 第13题：

    34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

    A.证券管理机构

    B.中国证券投资基金业协会

    C.中国证监会

    D.中国证券业协会


    参考答案：B

  • 第15题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第16题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第17题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、对代办股份转让系统的自律管理

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

    • A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    • B、对会员单位的自律管理
    • C、对从业人员的自律管理
    • D、代办股份转让系统

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。
    A

    对会员单位的自律管理

    B

    对从业人员的自律管理

    C

    代办股份转让系统

    D

    证券账户、结算账户的设立和管理


    正确答案： A
    解析： 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

  • 第23题：

    单选题
    在我国，()对基金业实行行业自律管理。
    A

    证券管理机构

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 在我国的监管体系中，中国证券投资基金协会主要对基金业实行行业自律管理。

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